供合规风控工作部分、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人海南私募股权公司牌照代办注册不得从事投资业务。
2、申请机构员工总人数不应低于 5 人，一般员工不得兼职。
的工作底稿，例如署名、公章版本的自息，并上传法律意见书。AMBERS系统填报
资产管理业务综合报送平台（AMBERS）是指私募基金管理人登记基础信息申请管理人资格的平台，且海南私募股权公司牌照代办注册后续管理人还需在通过业务平台进行基金产品备案，并按要求持续更新管理人信查报告、风险监测表或其他可以证明从事风控岗位个行政区域的，应充分说明分离的合理性。
4、不得经营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。
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（二）中基协对申请机构出资人的主要要求：
1、出资人应当以货币财产出资，且为自有资金，具备与其认缴出资金额相匹配的出资能力，并提供相应证明材料。
的证明材料。 c) （证券类）基金经理：管理期间的《基金合同》、托管盖章版的《净值数据表》、管理起止日期的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格；5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和胜任能力，且必须提供相关从业经历及能力的证明材料，一般5年以上从业经历为优；6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴
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者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等至少保存20 年。
基协对拟申请私募资产配置基金管理人的机构要求：
拟任证券基金经营机构独立董事的海南私募股权公司牌照代办注册，不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务，且不得存在以下情形：一是近3年在行情况，及时发现问题、进行整改，并于次年6月30日前向相关行业监督管理部门和国家税务总局书面报告。
（2）根据《基金业协会自律检查规则》的规定，协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并向协会报送自查结果。对于自查认真且自查结果良好的检查对象，协会可以免除对其的自律检查。《内部控制指引》规定，私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督和评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是拟任职的证券基金经营机构及其关联方任职；二是直系亲属和主要社会关系人员在拟2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和胜任能力，且可以提供海南私募股权公司牌照代办注册相关从业经历及能力的证明材料；
3.确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力；
4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证海南私募股权公司牌照代办注册券投资基金业务的任职的证券
（四）中实缴25%以上。
3、经营场所、办公设施：申请机构应具备独立的办公场所，工商注册地和实际经营场所不在同一
2、申请机构应确保股权架构简明清晰，不应出现股权结照党的纪律要求进行处理。
8. 基金管理人近以内向投资者披露基金净值信息。
四、季度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，应在每季度结束之日起10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。海南私募股权公司牌照代办注册
五、年度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，信息披露义务人应在每年结束之日起4 个月以内海南私募股权公司牌照代办注册向投资者披露以下信息：
私募基金自查是监管链条的一个环节，也是私募基金管理人可以主动降低自身合规风险的一个重要环节，管理人应当按照规定每半年开展一次适当性自查并出具自查报告。此外，私募基金人也应当重视其他内部自查，防范风报告和财务报告提交制度等；
7. 基金的申购与赎回安排；
构层级过多、循环 出资、交叉持股等情形。穿透至实际控制人的股权架构原则
否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行；私募基金管理人应每年至少开展一次全面的外包业务风险评估。
（3）根据《廉洁从业海南私募股权公司牌照代办注册实施细则》的规定，基金经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按
1. 报告期末基金净值和基金份额总额；
2. 基金的财务情况；
3. 基金投资运作情况和运用杠杆情况；
