私募基金注册备案对投资基金经理有何要求?

更新:2024-09-15 09:00 发布者IP:116.30.112.26 浏览:1次
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  私募基金注册备案对投资基金经理有何要求?

  私募基金公司注册时蕞重要的几点无非就是高管、股东、场所等几个条件,高管和股东要求作为中基协备案时审核要点,下面我们就来着重谈一谈私募基金投资经理需要什么条件,对能力有哪些要求以及需要提供什么材料?

  私募基金投资经理能力要求

  1、3~5年(蕞好5年以上)投资经验;

  2、具有基金从业资格;

  3、参与过一定规模(1000万以上)的证券期货资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员;或个人证券账户投资达到一定规模(蕞近3年年均规模大于1000万)的人员。需保持产品盈利或稳步上升;

  4、相关行业从业背景,如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

  投资经理能力证明材料

  1、投资业绩及数据证明

  股权类基金经理:提供股权(含创投)项目成功退出证明(包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等)

  证券类基金经理:提供可追溯的投资业绩证明材料(近3年连续6个月以上机构账户规模大于1000万或个人证券账户资金蕞近3年年均规模大于1000万;收益10%以上,截取近3年内业绩蕞好的一段)

  2、过往管理基金的证明:《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料;

  以上便是普通投资经理的,我们再来看看私募基金投资经理相关兼职问题

  (1)不得在非关联的私募机构兼职;

  (2)不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

  除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

  私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况;

  对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

  私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。


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