如何申请私募基金管理人牌照?附申请步骤

2023-11-04 00:00 116.30.111.238 2次
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在中国境内设立的私募基金管理人(包括外商投资私募基金管理人)应当向中国证券投资基金业协会申请登记,那么登记流程是什么呢?有什么材料需要提前准备呢?

私募基金管理人申请步骤


私募基金管理人应向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。一般申请步骤如下:


 1   机构基本情况确定

> 作用:仅投资类公司可以进行私募基金管理人登记申请。


>做法:如为新设,则需选择合适的注册地,按照审核要求新注册一家投资类公司作为申请主体,进入下一步。如为收购,则需选择合适的标的,变更股权和法定代表人等信息后,再进行管理人登记申请。


> 注意:

A. 公司名称、经营范围需符证监会新规要求,含“私募基金”字样。

B. 如收购投资类公司,需仔细对其进行尽职调查,确认展业、财务等情况是否会影响主体使用。




 2   组建团队

组建团队至关重要,团队的整体资质、稳定情况是中基协审查要点之一,在此我们罗列了组建团队中几项注意事项供大家参考:

1.总人数不应低于5人(包括3名高管);

2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且可以提供相关从业经历及能力的证明材料;

3.确认股东(特别是实际控制人)具有相应出资能力;

4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格;5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且必须提供相关从业经历及能力的证明材料,一般5年以上从业经历为优;6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴纳社保。
 3   办理工商注册获得地方金融办(或金融局)批准,前往工商部门办理企业注册,以及后续税务登记,银行开立基本户等。
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