深圳ODI境外投资备案办理条件指南

   近期，境外投资仍然是海投人士关注的焦点，但前段时间发改委和商务部又出台了新的政策，限制资金出境，导致境外投资难度加大，但“走出去“仍热度不减。“走出去”的途径有很多，正规的投资，例如ODI、QD产品、PE基金和37号文登记都是热门，其中ODI是企业Zui传统使用Zui广泛的境外投资方式，本文将从企业境外投资备案必要性层面为大家进行介绍，以期对大家有所帮助。

不办理ODI备案触发的后果

不根据规定按时办理ODI备案的话，会产生两方面的后果，一方面是法律层面的，另一方面是实际操作层面的。
1、法律层面1）投资主体中止或停止实施并处以警告；2）提供融资、担保的依法依规处罚；3）更现实的后果是外汇进出受限。
2、实操层面1）是内保外贷等金融操作的必要前提；2）是企业境外上市的重大瑕疵考察点；3）未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；4）未备案擅自经营者，其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。

境外投资备案所需材料1、自有资金证明2、尽职调查报告（并购项目需）3、并购报告4、可行性研究报告5、投资环境分析报告6、董事会真实性承诺书7、董事会决议8、境内主体信息9、境外投资申报表10、37号文备案文件（如需）