私募基金管理人办理基金备案手续(附申请流程)

私募基金管理人办理基金备案手续

私募基金管理人申请流程
1、工商设立申请主体（私募类企业）

2、根据要求准备申请材料

3、材料齐备，出具法律意见书，在协会资管系统提交申请

4、协会审核，反馈/中止/ 通过/不予登记

5、根据反馈意见提供补充材料调整，提交

6、登记成功，发行首支基金产品

申请私募基金管理人基本要求

一、申请主体名称和经营范围符合要求

1、公司名称中带有“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”等字样，经营范围带有“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样；

2、不得关联民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突业务；

3、私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务；

二、股东能提供出资能力证明；
1、股权架构简明清晰，不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形
2、出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料（固定资产和金融资产）
3、不要关联到冲突类业务（民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务）
4、实控人为自然人的应具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历

三、团队有专业履职能力；
1、申请机构员工总人数不应低于5人；
2、至少两名高管，一人负责投资，一人负责合规风控；
3、证券投资高管要求：具有基金从业资格，大专以上学历，能提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万（多人共同管理产品规模平均计算）。
4、股权投资高管要求：具有基金从业资格，大专以上学历，能提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。

四、独立的办公场地；
1、办公场所应当具备独立性；
2、需多角度拍摄办公大楼、前台（带LOGO）的照片；
3、如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、4、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

五、商业计划书
详述申请机构展业计划，如投资团队介绍，投资方向，如何募集，如何选择投资对象等。并详细说明基金产品交易结构、资金来源及投资策略，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容；

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