9月新规解读:私募基金管理人实控人登记材料要求

9月新规解读之私募基金管理人实控人登记材料要求

实控人为自然人：

• 应提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。申请机构应完整填写实际控制人高中以上学习经历，并提供Zui高学历/学位证明文件。

实控人为非自然人：

• 若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。

• 对于适用《私募基金登记备案相关问题解答（十）》的外商独资和合资私募证券基金管理机构，应提交境外实际控制人所在国家或者地区金融监管当局的批准或者许可证书及翻译件。律师应在法律意见书中论述，并对其真实性发表性意见。

实际控制人与管理人之间的控制关系图：

• 实际控制人发生变更的，应更新控制关系图及相应签章。

• 控制关系图应完整展示申请机构全部直接出资人及出资比例，并披露各直接出资人向上逐层穿透情况直至Zui终出资人（自然人、上市公司、政附部门、事业单位等）。除依据第一大股东上穿认定实际控制人的情形外，其他实际控制人认定理由应在图下做简要说明；如有一致行动协议或其他协议安排，应将相关文件附于控制关系图后一并上传。

• 控制关系图应由实际控制人签字或加盖公章。