海南私募牌照申请流程及条件剖析

海南私募牌照申请流程及条件

私募基金管理人备案流程如下：

1.前期筹备阶段

2.主要审核备案主体资质，包括股东、高管、员工、场地等

3.收集撰写备案材料

4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书

5.提交中基协审核

6.备案通过，交接材料

从筹备阶段到私募基金管理人备案成功，整个流程周期大约需要2到4个月时间。

办理私募基金备案条件如下：

1、注册一家投资类基金公司，注册资金1000万以上，其中实缴资本不能低于注册资本25%。

2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力，企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本，个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。

3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书，具备3到5年的金融相关工作经验，且近三年无不良记录。

4、私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理，股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监。

5、具备至少1名风控人员。

一、私募基金备案基本资料

1.机构所在写字楼图片

2.机构前台照片

3.登记承诺函（由系统提供模板）

4.公司章程/合伙协议（银行回单或验资报告）

5.营业执照（需要三证合一）

6.管理人认为需要上传的其他材料

二、私募基金备案相关制度资料

1.运营风险控制制度

2.信息披露制度

3.机构内部交易记录制度

4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5.合格投资者风险揭示制度

6.合格投资者内部审核流程及相关制度

7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

8.公平交易制度（私募证券基金管理人）

9.从业人员买卖证券申报制度（私募证券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金备案财务信息资料

1.上一年度资产负债表

2.上一年度损益表

3.上一年度现金流量表

4.审计报告

5.会计师事务所营业执照

需要注意的是，这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构

私募基金备案出资人信息资料

1.身份证或营业执照等主体证明文件

2.实缴出资证明（自然人）

3.学位/学历证明文件

私募基金备案实际控制人信息资料

身份证或营业执照等主体证明文件

学位/学历证明文件

与管理人之间的控制关系图

六、私募基金备案高管信息资料

申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

1.个人照片（规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝）

2.基金从业资格相关证明文件

4.填写简历，与法律意见书一致

5.劳动合同

6.股东会决议（任职文件）

七、登记人法律意见书资料

1.律师事务所执业许可证

2.法律意见书，需要PDF格式，无须压缩包

3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函，需要加盖律师事务所公章，填写律师执业证号

需要注意的是，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

综上看来，私募基金备案资料属实繁多，对于不熟悉私募基金备案的投资者来说，工作成本实在太高，小编的建议是找专业人士或机构代备案。对于私募基金注册、私募基金备案有疑问，可一同探讨。