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私募基金管理公司牌照注册条件(监管要求)

更新:2024-05-15 09:00 发布者IP:219.134.115.7 浏览:1次
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私募基金管理公司牌照注册,私募基金注册
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产品详细介绍

私募基金管理公司牌照注册条件

1、办公场地要求

必须拥有真实的、固定的办公地点,场所不限,但必须满足公司正常运营的需要,如配备足够的办公设备,容纳足够的员工等。建议至少80平米-100平米之间

2、注册资金要求

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%即200万。

1000万的注册资本建议实收250万以上,注册资本500万的实缴200万以上。

3、人员构成要求

基金公司中需要管理人员和从业人员少8人有基金从业资格,并且公司内容的组织架构需要完整,有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理等重要部门的人物好是全职;员工:无强制要求有基金从业牌照。

4、规章制度

为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失,基金管理公司必须依照相关要求,编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。

5、法律意见

申请私募基照时必须按照行政管理部门的要求,由第三方法律机构进行实地考察,并出具相应的法律意见书。只有满足以上所有条件的私募基金管理公司,才能成功申请私募基金公司。

为什么会有越来越多的人选择注册私募基金公司?

其实很多投资人都知道,私募基金的基金经理很多是从公募基金出来的,属于在市场磨砺后出来自主创业的领头者。如果过往业绩表现一般,是不敢随便专项私募基金领域的。再者,私募基金行业发展的前景十分可观,虽然私募基金监管越来越严格,但是私募基金备案的总量仍在快速上升,未来,私募基金仍然是发展前景较大的行业。

另外,从私募基金公司注册条件来看,要想注册私募基金条件与限制是十分严格的。随着基金业协会和证监会对私募基金行业的监管加严,“私募基金管理人登记证明”和“基金销售牌照”也开始变得越加难以申请,能取得私募基金管理人资格和销售资格的机构也变得稀缺,那些不合规的基金管理机构也在监管的严要求下逐渐退出市场,私募行业也因此变得愈加规范。

私募基金为什么要100万起步?

100万的门槛限制曾经让作为管理人的我们,还有作为投资者的客户都添了不少麻烦。因为门槛过高,导致业务非常难以开展,发展极其艰难。


毕竟一个普通家庭拿出10万20万还是可以的,100万很可能是普通人毕生的资产了,那是需要多大的信任和欲望,才能促使人把这么多钱拿出来呢?

正确答案是,不要接受普通家庭的钱,他们不是目标客户。

但随着做的时间久了,才慢慢理解了其中的原由。

公募之所以成立的门槛高,是为了提高公募基金管理人的沉没成本,让管理人有所忌惮不敢乱来

同时也更加有动力去服从监管,那么多钱都投进去了,为点蝇头小利被处罚至公司无法运营,是划不上账的。基于此规则的原理,来进行被动的投资者保护,实现了程序正义。

那么,如果注册成本较低的私募基金,募资更加方便,那么当初多年以来对公募基金的约束和限制就变成了一纸空文,因为公募都可以转成私募了。

如果眼馋较低的投资者准入门槛,那大可尝试去收购家公募基金公司,如果花了大价钱收购到了,自然就不得不花大量的时间和资金去学习合规、服从监管了。不想花钱还嫌麻烦?那就老老实实做私募好了。

为了区别公募和私募,所以要对私募进行阉割,提高投资者准入门槛,防止行业内政策套利。诸君也请别气,因为公募已经早早被阉割过了,所以现在有那么多公募从业奔私。

私募基金管理人登记流程详解

动机形成

主要用时在公司管理层对“是否进行私募基金管理人登记”进行考量并决策。

目前,可以确定的是,在IPO审核中,证监会强制要求拟IPO公司形似私募基金或私募基金管理人的股东进行私募基金管理人登记及私募基金备案。

聘请律师

律师作为申请私募基金管理人登记的主要服务机构在全过程中发挥着重要的作用。

聘请律师步骤包含:招投标(国有企业等大型企业必须)、甄选律师、签订法律顾问协议、支付部分款项。

在本步骤应当由双方协商确认一个时间进度表,并在后续步骤根据时间进度表对双方工作进行调整。

尽职调查

律师向管理人发送《尽职调查清单》,管理人根据《尽职调查清单》准备资料。期间律师与管理人负责尽调的员工将进行反复反馈沟通,保证提交的尽职调查底稿材料的真实性、准确性及完整性。

该步骤延迟的主要原因常在于管理人未能在短期内完成《尽职调查清单》所列文件材料的准备。如何改善该环节:

《尽职调查清单》所列材料与资产管理业务综合报送平台所需资料大体一致,可以同时准备。另可和律师沟通,咨询部分材料是否可以在完成登记后提供。

配合整改

配合整改主要是配合律所要求进行整改,例如增加注册资本、实缴注册资本(目前应为200万以上)、修改私募基金管理人名称及经营范围、制定相应制度、添加员工、联系会计师事务所出具审计报告(成立满一年的私募基金管理人必须提交)等。

如果存在以上问题,应当在发现时点起开始整改,向基金业协会提交材料后也不应停止整改,而应推测基金业协会可能做出的反馈,并及早加以准备。

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