私募基金公司注册高管业绩及能力要求

2024-12-22 07:00 116.25.176.23 1次
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产品详细介绍

私募基金公司注册高管业绩要求能力。2022年清单关于高管人员的经验及专业能力要求相较2020年清单有的提高及明确,针对经验方面,主要明确了从业年限的要求;针对专业能力方面,主要量化了负责投资的高管人员的业绩证明标准即明确了不予认可的投资经验类别。

针对高管经验及专业能力问题,在注册阶段,具体需关注如下:

01  股权投资

年限要求——高管应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力;负责投资的管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

业绩指标——负责投资的高管人员曾主导至少2起投资于未上市企业股权的项目,所有项目初始投资金额合计应不低于1000万。

除外情形——个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料,不宜作为股权类投资经验证明材料。

02  证券投资

年限要求——高管应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力;负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

业绩指标——负责投资的高管人员有2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资,单只产品净资产规模原则上应不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。

除外情形——个人证券期货投资、在基金产品中作为投资者(主动管理的FOF除外)、企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟盘等其他无法体现投资能力或不属于证券期货投资的材料,不宜作为证券类投资业绩的证明材料。

中基协对于高管人员的要求在逐步提升,目的在于一方面防止实践中申请机构所提交的高管人员简历与证明资料存在不一致的情形,另一方面为了管理人在登记后能够更加规范和专业地运作。鉴于中基协在登记阶段已要求申请机构针对上述经验及能力要求提供相应的证明材料进行审核,那么在注册阶段,对从业经验及专业能力的描述应尽可能详细具体。

在注册阶段,无论是申请机构还是注册相关管理部门的关注要点都应当在中基协备案登记要求的基础上根据实际情况予以调整,既保持与中基协审核标准相一致,便于后续登记,又避免过于严格地提前审核本应当在登记阶段审核的问题,以促进私募基金业务开展,与海南自由贸易港自由化、便利化发展的各项举措相呼应。

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