深圳私募基金注册政策（横琴基金申请变更）

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简单而言，申请办理私募基金管理人规定申请办理平台在人、财、物层面需要达到经营资质。

而工作人员相关资质，特别是高层管理人员相关资质，直接影响申请办理注册的成与败。

这篇详细介绍私募基金管理人登记在管理层人及其他从业人员的需求。【高层管理人员界定】

什么工作人员界定为高层管理人员（下称管理层）？

大家不讨论破产法或上市企业相关法律法规等所说高管。

他们所称高管，是指基金协会评定的类型。

基协觉得，管理层指私募管理人的法人代表/或实行事务管理合作伙伴（委派代表）、监事会主席/或老总、经理、副总（若有）和合规管理/风控负责人。

针对拟就职高管，其应当向备案指导侓师给予更加详细的尽职调查原材料，其必须在基协资金业务综合性报送平台（下称AMBERS系统软件）申报更加详细的备案原材料。

私募管理人备案成功后，公司高管个人履历信息内容可能对外开放公示公告展现。

【人数和证券从业资格规定】

申请办理组织的全职职工（含管理层和非管理层）总数不可小于5人。

全职的职工的认定规格一般以是不是签订合同、是不是向其交纳社保为判定标准。

若职工年纪比较大早已离休，则针对此类退休返聘职工，可以不向其交纳社保，但需要提交其退休证。

有关全体人员的证券从业资格：

基金协会要求：从业私募基金证券基金业务流程的各种私募基金管理人，其高层管理人员（包含法人代表实行事务管理合作伙伴（委派代表）、经理、副总、合规风控责任人等）均理应获得证券从业资格。