海南私募基金公司风控人变更流程

海南私募基金公司风控人变更流程

私募基金管理人主体资格证明文件及相关内容变更、管理人合法合规及诚信情况变更、机构类型及业务类型变更、出资人变更、实际控制人变更、高管变更、管理人挂牌上市情况变更等属于管理人重大变更。其中，已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)等重大事项或中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募管理人重大事项变更专项法律意见书》。

私募基金公司风控人变更流程

流程1：原风控本机构离职

原风控负责人在本机构办理离职手续，解除劳动合同，管理人出具《离职证明》备用（协会申请重大事项变更的时候需提交）

流程2：确定候选人

合规/风控负责人是管理人必须设置的高管岗位，管理人在招聘新风控的时候，需要对其资质和胜任能力进行全面评估，确保其符合协会审核要求

流程3：新风控原机构离职新风控人选需要在原任职机构办理离职手续，一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式

1. 非私募机构离职：正常办理离职手续，无需系统操作。

2. 私募机构正常离职：若新风控在原机构担任高管，需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控，审核通过后的次日，在人员系统做离职处理；若新风控在原机构不担任高管，只需要在原机构的人员系统办理离职。

3. 私募机构强制离职：原机构因各种原因无法办理正常离职的，若新风控在原机构担任高管，可以向协会申请强制离职，强制离职办理方法详见模板；若新风控在原机构不担任高管，需要与原机构沟通办理正常离职操作。

流程4：新风控签署劳动合同并缴纳社保管理人给新风控高管办理入职手续，签署劳动合同，并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保

流程5：协会平台报送

1. 在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。

2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料，提交等待协会审核。