私募投资基金备案,备案前需要完成哪些工作?
1、设立私募基金管理人,具备团队、资金、场所等开业条件,通过中国基金业协会申请办理完成私募基金管理人登记。
2、进行基金投资对象的项目筛选、洽谈,沟通基金托管、外包安排,制作基金介绍、商业计划等商业文件。
3、设计基金名称、架构、投向,制作基金合同、募集说明书、风险揭示书等法律文件。
4、管理人为基金开立基金募集账户并签署资金监管监督协议。
5、进行私募基金募集、推介,妥善签署投资者调查问卷、风险揭示书、完成风险评级。
二、在哪里申请备案?
2016年9月8日,中国证券投资基金业协会“资产管理业务综合报送平台”(AMBERS系统,正式上线运行,替代原“私募基金登记备案系统”,私募基金产品备案信息在该系统填报。
三、为何要办理私募投资基金备案?
1、从管理人的角度:督促管理人勤勉、尽责、合规管理私募投资基金
1)督促管理人规范募集推介行为
产品备案系统设置管理人信息、产品基本信息、募集信息、结构化信息、托管及外包机构、投资团队、投资者等板块,管理人通过备案程序自查产品结构和募集合规情况。