简析香港金融牌照1号牌申请流程与条件

2025-01-07 08:30 116.30.119.49 2次
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香港1.4.9号牌照
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产品详细介绍

香港1号牌的新办条件:

1.股东:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。

2.办公室及地址:租约及缴纳厘印税、公司水牌;办公室架构图(办公位置规划图) 及图片。

3.商业合约:公司与其他商业机构的合同(要三份)。此点可由我方提供。

4. 公司董事:在申请牌照时,执行董事必须为RO;申请方的董事为非执行董事。

5. 负责人员(RO):每类受规管活动都需要 2名负责人员。此点可由我方提供。

6. 公司股东投资或任职的限制要求:香港没有限制,但好从事金融类相关工作。

不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证券交易业务,对香港证监会的审批并不熟悉,也有考虑香港1号牌照收购这种方式,费用取决于牌照的具体情况,若单位主要从事引流证券投资者活动的,申请小1号牌即可,而大1号牌则是从事证券交易活动。


香港1号牌照办理流程:

1.条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;

2.提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;

3.审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;

4.牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。

香港1号牌照办理费用:费用构成因素多样,其中,根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,权衡之下,前者的费用上自然稍高于后者。


1、公司资质和资金要求

1.公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司,或依照《公司条例》注册登记的境外公司,由于自动化交易服务需要托管客户资金,必须满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。

2.公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构,并委任合乎资格的专·业人员对相关业务进行实时和有效的监督,以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资格,是指必须通过香港证监会的要求,取得相应资历证明,并在实际工作中体现出其管理能力。

3.人员要求:

1)至少两名负责人员,国籍方面,没有任何限制或特别规定;

2)至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3)至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

4)执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。


2、公司专·业人员资历

公司专·业人员除了需要满足专·业要求,还需要证明其拥有足够资历,能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求,即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验。

只有满足以上条件的自动化交易服务提供商,才能够向香港证监会提交香港金融7号牌的申请,而香港证监会也会根据申请者提供的资料,对申请者进行严格细致的审核和评估,才会决定是否向其颁发香港金融7号牌。


不知道能不能解决大家的疑惑,如果有不理解或者我没有回答到的问题,也欢迎来提问,有时间我都会一一回复的

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