中国证券投资基金业协会2019年12月23日发布的《私募基金备案须知》(2019版)规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案(AMBERS)系统申请备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。
二、私募基金产品备案需要准备的文件及模板
1.营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件
只有合伙型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。
2.《备案承诺函》——备案必备文件
以基金业协会新模板为准。
3.《基金招募说明书》—备案必备文件
《基金招募说明书》是投资者了解基金的基本也是重要的文件之一,是投资前的必读文件。需要经过管理人盖章。
4.基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件