2023年私募投资基金备案高管履历要求（征求意见稿）
申请主体的高管要求
（一）高管的工作经历及业绩要求高管的胜任能力和专业要求为基金业协会在审核管理人登记项目时历来所重点关注的领域。本次征求意见稿对高管专业能力及业绩要求的变化，成为了征求意见稿的一大亮点。具体而言，对高管的工作经历及业绩要求，本次征求意见稿主要变化体现在如下几个方面：1.提高了对高管人员工作经历年限的要求，将高管的工作年限由3年变更为5年；2.提高了对高管人员的业绩要求：1、对证券类高管而言，限定了业绩的时间期间，即要求5年内的业绩，且对单只产品净资产规模的要求从1,000万提高为2,000万。2、对股权类高管而言，限定了业绩的时间期间，即要求10年内；在主导的至少2起项目之外，对项目退出方式增加了要求，即至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出；还提高了对项目初始投资金额的要求，由1,000万变更为3,000万。从上述变化可以看出，找到符合要求的高管，将成为未来拟申请登记为私募基金管理人的机构的重难点工作之一。（二）高管兼职要求与原有的监管要求相比，就高管兼职问题，本次征求意见稿明确：私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人及其委派代表在被投企业任职，或者在其他企业担任董事、监事的，不属于《办法（征求意见稿）》第十一条规定的兼职范围。（三）严禁挂靠与原有监管要求相比，本次征求意见稿明确了，基金业协会不予接受工作经历频繁变动及提供相同业绩材料的情形的**管理人员，即私募基金管理人**管理人员2年内在3家及以上单位任职的，或者2年内为2家及以上私募基金管理人提供相同业绩材料的，其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可。（四）加强核查要求与对私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人及主要出资人的加强核查的内在逻辑相同，基金业协会对存在异常情形的**管理人员亦采取加强核查的措施。
