2023年私募基金管理人合规系统之要素

2024-12-19 09:00 120.229.68.122 1次
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私募基金管理人备案,私募股权基金,私募证券投资
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私募基金管理人合规系统之要素盘点

的合规系统需要符合以下几点:

1

前台管理

前台管理要实现合规系统对投资者适当性管理功能,还要强调客户的体验。从微信公众号或者是APP方面让客户完成包括合格投资者评测一直到签约的部分,使整个合规过程在比较便捷的渠道上实现。

2

中台管理

中台管理要对产品的设立运行一直到清算的整个流程要进行管理,包括产品要素填写,产品运作期间基金账目数据留存之类。

3

后台管理

后台管理就是对于基金投资的项目管理的功能,包括基础的一些项目库的要素填报等。

4

管理人的内控功能

管理人的内控职能,包括流程审批权限设置,乃至于就是整体的流程的把控,都能在系统上实现。

5

保障数据安全


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