私募基金备案流程与要求(私募基金管理人备案需要什么条件)

2024-12-22 07:00 116.25.96.68 1次
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什么是私募基金?

私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

私募基金的分类?

根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:

私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。

私募股权投资基金:私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。

创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。

其他私募基金:其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。


一级市场:股权类、备案流程和要求

基本要求:

1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样

2、经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”

3、场地要求:如报备人员5-8人(*低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公

4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置)

5、资格证要求:参与投资部门人员和**管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三)

5、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源

6、投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。

流程:

1、申请主体设立(名称和经营范围上面做了要求)2、配备齐全人员(须全员社保)3、租赁办公场地4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核


二级市场:证券类、备案流程与要求

2、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”

4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)

5、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)

6、投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。

1、申请主体设立(名称和经营范围上面做了要求)2、配备齐全人员(须全员社保)3、租赁办公场地

4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核


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