（商务部新规）2023年深圳贸易企业如何办理境外投资备案？

境外投资办理核准或备案的依据是《境外投资管理办法》(商务部令2014年第三号)，如企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

　　依据中华人民共和国国家发展和改革委员会在2017年年底发布的《企业境外投资管理办法》规定，注册在中华人民共和国境内的企业，直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理权等，需要遵守《企业境外投资管理办法》。

　　国内企业投资中国大陆以外的公司，包括港澳台以及其它国家和地区，新设立企业或并购企业股权，都需要遵照上述法规执行。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理;企业其他情形的境外投资，需要实行备案管理。

　　一、境外投资备案申请条件

　　(一)申报条件:

　　1、符合“境外投资”定义:境外投资指的是，在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为;

　　2、主体和成立时间要求:在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案;

　　3、股东背景、资金来源、投资真实性要求:无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源(例如:自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金)以及境外投资项目真实性的，很难通过审查;

　　4、近期被关注的六个境外投资类型:大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。

　　二、办理境外投资备案有什么要求?

　　1、境内公司成立满一年;

　　2、境内公司盈利超过投资金额;

　　3、境内公司是境外公司的股东;

　　三、境外投资备案需要提交的材料：

　　1. 境外投资备案申请表;

　　2. 投资主体身份文件,如营业执照等;

　　3. 公司董事会决议或相关的出自决议;

　　4. 证明投资护体及合作外方资产、经营和资信情况的文件(如经审计的财务报表等);

　　5. 投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或构架协议等文件;

　　6. 根据有关规定应当提交的其他材料。

　　以上材料均为复印件，需加盖申请企业公章。

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