2023私募基金备案操作流程(干货分享)

2024-12-25 07:00 113.110.233.181 1次
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2023私募基金备案操作流程(干货分享)。随着国家监管部门对于私募基金监管的发展,私募基金再也不是处于“灰色地带”的投资方式。办理私募基金是需要备案的。那么办理私募基金备案的流程是怎样的呢?下面就由腾博国际何先生来为打大家说明一下这个问题。

办理私募基金备案的流程

1、 登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。

2、 登记流程:

注册账号-登录-是否为基金业协会会员-否(申请加入)-是(填写信息)-管理人信息-补充信息-暂缓登记或完成登记

3、 登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高·级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、 登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

5、 公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

6、 注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

7、 私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续还需作为基金管理人履行登记手续。

8、 私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

9、 信息报送:

每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高·级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。

10、 重大事项报告,发生后10个工作日内报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高·级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

11 、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:

(1)基金合同发生重大变化;

(2)投资者数量超过法律法规规定;

(3)基金发生清盘或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

办理私募基金备案的流程并不繁琐。而登记方式也是通过电子系统网上提交信息,网上审核。如果材料准备比较齐全的话,基金业协会会在收齐备案材料之日起20个工作日内,用通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。


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