2023年私募股权基金管理人备案登记要点

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私募基金备案,私募基金管理人备案
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2023年私募股权基金管理人登记备案要点

证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称“新规”)。其中,第三条,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外。私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

由此可知,新登记申请的私募基金管理需在公司名称和经营范围中体现“私募基金”字样。

私募基金管理人登记的整体事宜,主要可以分为以下三大部分:公司主体、股权架构设置与股东出资能力、高管和人员及履职能力。*后,腾博国际对登记周期做了初步预判。 

² 公司主体情况

管理人登记需要注册一家私募类公司。目前全国开放的注册地多在海南、珠海横琴、山东、湖北武汉、泉州等地基金小镇,可详细咨询腾博国际。

 

1.公司名称:按新规要求,体现“私募基金”字样;目前腾博国际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体;

2.经营范围:按新规要求,体现“私募股权投资基金管理”字样;目前腾博国际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体;

3.注册资本:依据股东商议情况而定,可500万起;目前大多数管理人创设阶段建议注册资本设置为1000 万;

4.实缴资本:占注册资本25%以上,注册资本低于1000万的实缴三百万左右;

5.法定代表人:属中基协定义下的公司高管职务,建议注册前选择合适的人员,避免后期变更;

6.股权架构:建议注册前先拟定方案,再进行工商注册,避免后期变更;

7.实际办公地:保障独立性,不得混同经营,需具有独立的地址及门牌号;风控部门与交易部门建议能够物理隔离;允许异地经营;

8. 其他设置按工商部门要求即可;

² 股权架构设置与股东出资能力

股权架构的搭建在注册前期就应当提前确认;且根据《私募基金管理人登记须知》及实操中的反馈,股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力,应当具有与其实缴金额匹配的出资来源。 

1.股权架构∶

建议设置为2-3个自然人,比例自定即可;可以设置持股平台。

如有机构股东,需穿透核查到*后的自然人(或国企、上市公司),需要核查关联方。建议与腾博国际先行讨论方案设计。

2.股东资质∶

(1)实际控制人为自然人建议具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历的;

(2)具有出资能力和实缴出资来源;

(3)不涉及民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务;

(冲突类业务范围在当下监管政策下不断外延,建议先与腾博国际详细确认股东背景资质)

3.股东出资能力证明

◆示例(见下文)

假定两位自然人股东的认缴资金为1000万元,拟实缴金额为300万元。

金额

(万元)

分类

可选材料

300

实缴金额,需用收入,证明出资来源

工资收入:工资卡的银行流水记录(摘要应为“工资代发”)、纳税证明;

投资收益:如股票对账单,总收益减本金(及浮盈浮亏)后的纯收益部分;

买卖房产:买卖房合同、收款的银行流水,对应一致;

租金收入:租赁合同、收款的银行流水,对应一致;

股东分红:分红协议、分红款的银行流水,分红方式与收款情况对应一致;

其他业务合同:如有与他人的合作业务;提供合作合同、收入流水;

配偶收入:提供结婚证,婚后配偶的收入(按上述材料溯源后)可视为家庭共同收入;

父母赠予:赠予情况说明、父母的收入(按上述材料溯源后)可认定为股东收入;

700(1000 -300)

未实缴部分,需用资产,证明出资能力

固定资产:房产(2 套以上)、车等,提供是供房产证等有效材料;

金融资产:股票、基金、理财产品、存款证明等,提供有效的资产证明材料(需溯源);

配偶收入/资产:提供结婚证,婚后配偶的收入/资产(需溯源)可视为家庭共同收入;

父母赠予:赠予情况说明、父母的收入/资产(需溯源)可认定为股东资产;

1000

注册资本

/

 

◆不符合出资能力证明/实缴出资来源的材料(非穷举);

以避.税名义的个人转账、代客理财、资金过桥、(非国企事业单位)的收入证明、时间太近的活期存款证明等。

如股权架构层面有其他构想,可在注册前与腾博国际沟通,为您预判情况,规避风险。

² 高管和人员及履职能力

私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队,基本要求如下:

1.员工人数:

全职员工5名及以上,签署正式劳动合同,缴纳社保。

允许异地缴纳社保,缴纳主体为管理人即可,与缴纳地无关;可找第三方代缴机构作为异地缘纳社保的桥梁(需要代缴社保,可以找腾博国际);

◆ 异地缴纳社保示例

公司A注册在青岛,通常需在青岛当地开立社保账户,给员工缴纳社保(缴纳主体是公司A);存在员工想在上海缴纳社保的情况,可以找第三方代缴机构B,由B在上海代A给员工缴纳社保(缴纳主体仍旧是公司A)。

2.高管情况:

法定代表人、合规风控负责人为必需的高管职务,需具备基金从业资格,且具有与岗位要求相匹配的履职能力。

3.基金从业资格∶

高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格,其他人员不强制要求,如行政、财务;

基金从业资格考试,有效期为4年,时效过期可以补充学时;

股权从业资格考试,通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《私募股权投资基金基础知识》两门,也可申请认定基金从业资格。

4. 部门设置:

私募创设阶段,公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。

◆示例(见下文)

组织架构

职位设置

职位要求

总经办

法定代表人/执行董事/总经理

年纪与行业齐平,不建议90 后;

具有3-5年**管理经验、具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历;

具备基金从业资格证,有私募产品管理经验为佳;

法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;

*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

风控部

风控总监

年纪与行业齐平(90前);

有3-5年合规风控从业经验;

如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗、律师背景、会计师背景等;

能提供脱敏工作底稿/工作情况说明;

投资部

投资总监/基金经理

具有5年以上行业经验,3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历,有完整参与/主导项目的经验(募投管退)。

任职要求详情:

提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料,所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万;能提供项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件,能提供工作底稿证明(如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等);

综合部

综合运营/行政/财务

具有人事、运营、财务、后勤等工作经历;

² 管理人登记时间周期计划

阶段

事项

时间

初期方案设计、重点材料提示

主体、股权架构、高管投资履职能力材料

材料提供后,腾博国际尽快反馈,拟定管理人登记方案

工商变更(如有)

取决于工商部门的审批时间

中期常规

材料收集

常规材料收集至完毕

1-2周

法律意见书初稿

5-7个工作日

初稿至首次提交

系统填报

账号注册一般1-2个工作日,填报可在反馈期间同步操作

高管基金从业资格注册

5个工作日

初稿反馈修改

7个工作日,时间长短把控看客材料提供情况

定稿

1-2个工作日

首次提交

0.5个工作日

首次提交及后续

第一次协会反馈

反馈修改

预计1-2周

出具补充法律意见书

预计5-7个工作日

第二次提交

协会反馈/通过

7个工作日

总计:

2-4个月



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成立日期2015年01月26日
法定代表人朱连根
注册资本10201
主营产品香港移民,经营许可证办理,金融牌照申请,典当行牌照申请,融资租赁公司注册,公司注册,融资担保牌照,,,,前海地址续签,管理人备案代办,基金会注册,香港牌照申请
经营范围智慧云商平台及系统的技术开发;互联网商务服务系统的技术开发;资源共享系统的技术开发;跨境商贸平台系统的技术开发;市场营销策划、企业管理咨询、企业运营管理外包服务、企业登记代理、记账代理、知识产权代理(不含专利代理)、财务咨询、税务咨询、经济信息咨询、供应链管理、投资咨询、投资管理、受托资产管理、在网上从事商贸活动(以上均不含限制项目);互联网技术研发;投资兴办实业(具体项目另行申报);接受金融机构委托以合法形式对信用卡透支及信贷逾期户提供电话通知服务,接受金融机构委托从事金融系统应用管理和维护管理技术支持、技术服务、技术咨询,接受金融机构委托从事金融外包服务(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);国内贸易、经营进出口业务(不含专营、专控、专卖商品)。(以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)^征集、利用企业信用信息;开展企业信用评估、咨询服务。
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