2023年私募证券基金管理人登记备案指引

2024-12-24 07:00 121.34.154.19 1次
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私募基金注册,私募基金备案
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2023年私募证券基金管理人登记备案要点

私募基金管理人登记的整体事宜,主要可以分为以下三大部分:公司主体、股权 架构设置与股东出资能力、高管和人员及履职能力

一、公司主体情况 

管理人登记需要注册一家投资类公司。目前全国开放的注册地多在青岛、 珠海横琴、海南三亚、北海、泉州等地基金小镇,可详细咨询腾博国际。 

1. 公司名称:按新规要求,体现“私募基金”字样;目前腾博国际合作的各个小 镇均可按新规直接注册符合要求的主体; 

2. 经营范围:按新规要求,体现“私募证券投资基金管理”字样;目前腾博国际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体; 

3. 注册资本:依据股东商议情况而定,可 500 万起;目前大多数管理人创设阶 段注册资本设置为 1000 万; 

4. 实缴资本:占注册资本 25%以上; 

5. 法定代表人:属中基协定义下的公司高管职务,建议注册前择选合适的人员 ,避免后期变更; 

6. 股权架构:建议注册前先拟定方案,再进行工商注册,避免后期变更; 

7. 实际办公地:保障独立性,不得混同经营,需具有独立的地址及门牌号;风 控部门与交易部门建议能够物理隔离;允许异地经营;

二、股权架构设置与股东出资能力

股权架构的搭建在注册前期就应当提前确认;且根据《私募基金管理人登记须知》及实操中的反馈,股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力,应当具有与其实 缴金额匹配的出资来源。 

1. 股权架构∶ 建议设置为 2-3 个自然人,比例自定即可;可以设置持股平台。如有机构股东,需穿透核查到*后的自然人(或国企、上市公司),需要核 查关联方。建议与腾博国际先行讨论方案设计。 

2. 股东要求∶ (1)**有金融从业背景; (2)具有出资能力和实缴出资来源;(3)不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务;(4)建议股东担任高管(法代,投资经理及风控) 

3. 股东出资能力证明 ◆示例(见下文) 假定两位自然人股东的认缴资金为 1000 万元,拟实缴金额为 300 万元

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◆ 不符合出资能力证明/实缴出资来源的材料; 以避.税名义的个人转账、代客理财、资金过桥、(非国企事业单位)的收入证明、时间太近的活期存款证明等。 如股权架构层面有其他构想,可在注册前与腾博国际沟通,为您预判情况,规避 风险。

三、高管和人员及履职能力 

私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队,基本要求如下: 

1. 员工人数: 全职员工 5 名及以上,签署正式劳动合同,缴纳社保。 

允许异地缴纳社保,缴纳主体为管理人即可,与缴纳地无关;可找第三方代缴机构作为异地缘纳社保的桥梁(需要代缴社保,可以找腾博国际); 

◆ 异地缴纳社保示例 公司 A 注册在海南,通常需在海南当地开立社保账户,给员工缴纳社保(缴纳主 体是公司A);存在员工想在上海缴纳社保的情况,可以找第三方代缴机构 B,由 B 在上海代 A 给员工缴纳社保(缴纳主体仍旧是公司A)。 

2. 高管情况: 法定代表人、投资总监、合规风控负责人为必需的高管职务,需具备基金从业资格,且具有与岗位要求相匹配的履职能力。 

3. 基金从业资格∶ 高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格,其他人员不强制要求,如行 政、财务; 基金从业资格考试,有效期为4 年,时效过期可以补充学时; 证券从业资格考试,通过《证券市场基础知识》、《证券投资基金》两门,也可间接认定申请基金从业资格。

4. 部门设置: 私募创设阶段,公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。

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