2023年私募证券基金高管要求及部门设置

2023年私募证券基金高管要求及部门设置

高管和人员及履职能力 私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队，基本要求如下：

1. 员工人数： 全职员工 5 名及以上，签署正式劳动合同，缴纳社保。允许异地缴纳社保，缴纳主体为管理人即可，与缴纳地无关；可找第三方代缴机 构作为异地缘纳社保的桥梁（需要代缴社保，可以找腾博国际）； ◆异地缴纳社保示例 公司 A 注册在海南，通常需在海南当地开立社保账户，给员工缴纳社保（缴纳主 体是公司A）；存在员工想在上海缴纳社保的情况，可以找第三方代缴机构 B，由 B 在上海代 A 给员工缴纳社保（缴纳主体仍旧是公司A）。 

2. 高管情况： 法定代表人、投资总监、合规风控负责人为必需的高管职务，需具备基金从业资格，且具有与岗位要求相匹配的履职能力。 

3. 基金从业资格∶ 高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格，其他人员不强制要求，如行 政、财务； 基金从业资格考试，有效期为4 年，时效过期可以补充学时； 证券从业资格考试，通过《证券市场基础知识》、《证券投资基金》两门，也可间接认定申请基金从业资格。

4. 部门设置： 私募创设阶段，公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。

◆ 示例（见下文）

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