私募基金公司注册法人有什么要求(协会新规)

更新:2024-07-25 09:00 发布者IP:121.34.154.19 浏览:1次
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我们重点介绍一下私募基金公司注册的关键事项,给大家做做解答,方便各位了解私募基金公司注册时需要注意的重点。


一、私募基金注册备案的标准是什么?

1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样;

2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等;

3.人员1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员,法人和风控;证券类要求有3名及以上有从业资格的人员,法人、风控、基金经理;

3.3私募基金人员规定主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

a.法人

大多数公司法人兼任总经理,作为公司主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。

b.投资经理

协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益好为正。

如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。


3.合规风控

风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄好大于30岁

私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表以及高·级管理人员应当符合《登记备案办法》第十条第·一款第三项规定,具备下列工作经验之一:(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事股权投资、股票发行保荐业务,且担任基金经理、投资经理、信托经理、投资主办人、保荐代表人等职务,或者担任高·级管理人员或者同等级别职务;(二)在政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者上市公司,从事股权投资管理相关工作或者担任经营管理等职务;(三)在私募股权基金管理人从事股权投资管理相关工作或者担任高·级管理人员;(四)在拟投行业公司担任高·级管理人员或者在具备一定技术门槛大中型公司担任相关专·业技术职务,或者在科研院校相关领域担任专家教授、研究人员,或者在符合国家战略发展需要的科技型企业担任创始人;(五)在会计师事务所担任高·级管理人员、合伙人或者从事资本市场相关业务,或者在实体企业、上市公司从事资本市场相关的会计、审计、财务管理等业务;(六)在律师事务所担任高·级管理人员、合伙人或者从事资本市场相关业务,或者在实体企业、上市公司从事资本市场相关的合规、风险控制、法务等业务;(七)在政·府·部·门、事业单位从事高·级经济管理工作,且具有与拟任职务相关的管理能力;(八)中国证监会和协会规定的其他情形。私募股权基金管理人应当至少有一位负责投资管理的高·级管理人员,具备前款第·一项至第三项相关工作经历。


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