2023年私募基金公司注册投资总监任职要求

2024-12-22 07:00 121.34.154.19 1次
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私募基金注册,私募基金公司注册,私募基金备案

(1)既往履历及证明文件要求

①专业背景

投资总监应该具有本科以上学历,具备基金从业资格,所学专业与经济、财务、金融相关,熟悉私募基金等相关理论知识,具有相关行业背景,如半导体芯片、生物医药等特殊行业的投资,具有相关专业知识。

②工作经历及证明材料

投资总监应该具有5年以上的与股权投资相关的项目调研、项目管理等经验。根据资产管理业务综合报送平台的要求,高管的投资工作经历起始时间和工作内容需逐段填报,并提供相应的直接证明文件,可以包括如下材料:

a.原单位离职证明;

b.曾获得的相关证书、相关领域的获奖情况等;

c.工作经历、项目经验详细说明;

d.管理的私募股权基金曾经参与的股权投资项目工作底稿目录截图;

e.高管人员过往任职单位开具的工作证明、曾参与的项目说明、曾署名的合同文件或相关网站登载的新闻、通告等,以证明其个人运营管理能力。

③投资项目经历及证明材料

根据《私募基金管理人登记申请材料清单》,提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明,包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料(包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等)。具体如下:


类别

投资项目证明材料

备注

项目投资文件

股权投资经验说明、本人签字的投资项目内部立项会决议、既往任职单位有效签章的本人具名的项目投资建议书/投资报告、尽职调查报告、投资决策委员会会议决议及表决记录、本人发起签署的OA审批单、合同审批单、费用报销单、本人签署的投资协议及增资协议、工商查询截图证明;投资高管为新三板/IPO项目主办券商/会计师/律师,提供签名的报告、工作邮件截图证明等过程性文件

协会通过电话联系高管既往工作单位进行股权投资项目的真实性核查

投资经历情况说明

说明项目名称、开始退出时间、规模及收益,提供相应证明

项目成功退出证明文件(不强制,有则佳)

股权转让协议、工商变更登记截图等材料



不知道能不能解决大家的疑惑,如果有不理解或者我没有回答到的问题,也欢迎来提问,有时间我都会一一回复的

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