随着近年来国内资本市场的高速发展，券商业务发展趋势的合规风控难题尤为明显。6月2日，中国证监会少见与此同时公布好几份场外期权业务罚款单，中信证券、中金证券和国金证券均领罚，而难题主要体现在标底及合约管理、投资者适当性管理方法、规章制度和程序不合规等多个方面。
现如今新一期的场外期权交易商名单的调节，将进一步规范场外衍生品市场拓展。
光大证券非银精英团队强调，预估场外期权交易商名单的调节会进行常态环节，市场进一步规范将变向提升业务运营门坎，强有力实用化能力和合规风控水准将更加突显，顺势而为布局不变，市场集中度或将进一步提升，商品构建能力和合规风控水准更强大的证券公司将更多获益。
安信证券表明，场外业务将是未来证券公司关键销售业绩突破点，头顶部集中化布局难超越，证券公司可凭着衍生产品业务流程先发优势变厚销售业绩。
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场外期权
场外期权是交易中心之外的销售市场买卖交易的股指期货，主要是由期货交易所、证劵公司等金融企业根据企业相关要求来设计，终由期货交易所等组织和客户签订合同的方式进行。
简单而言，你为了获取以一种价钱买进或售出某一标底的权力，就需要缴纳一定的期权费，但你做为有着支配权方，能选行使权力或是舍弃支配权。因而，做为买家，你损害常常以期权费为程度的，这个和期货交易有非常大的区别。
期权卖方(一般是证券公司)依照挂钩标的的价格调整、合同时限长度等标价要素向购买方扣除一定期权费，波动性越多、期权费率越大。
股票期权交易，由于场地对冲工具更加丰富、经营规模更高，对冲成本较低，股票期权交易的期权费相对性比较便宜。证券公司会到场外期权交易的前提下，在场内交易相匹配股票或指数值来对冲风险，因此，期权费、结算金额、对冲成本直接关系证券公司场外期权业务的营运能力。
