一号牌:證券交易
業務:
·為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務;
·為客戶買賣債;
·為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金;
·配售及包銷證券。
• 全1號牌,大1號牌,中1號牌,小1號牌。
• 小1號牌:客戶不能放資金、不能下單交易,可以作為介紹人合法分傭;
•中1號牌:在小1基礎上,多可以做投行業務包含:發債,上市報銷配售,基金分銷;
•大1號牌:在中1基礎上,可以經紀業務(包含DCP,GCP,TCP模式);
•全1號牌:在大1基礎上,可以給客戶配資,借錢給客戶加槓桿做經紀業務;
以下是条件
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字)。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员RO。
4、必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定。要求至少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务。
5、公司内至少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求500万港币;必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币。必须在香港的银行开立账户。
在香港,证监会对申请持牌机构的注册资本、资金实力、负责人员素质等方面都有严格的要求,这有助于为投资者提供有效的保障
sfc,中文名香港证券及期货事务检查委员会(证监会),是独立于政府公务员于架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。
该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
香港SFC牌照的分类:
第1类证券交易
第2类期货合约交易
第3类杠杆式外汇交易
第4类就证券提供意见
第5类就期货合约提供意见
第6类就机构融资提供意见
第7类提供自动化交易服务
第8类提供证券保证金融资
第9类提供资产管理
第10类提供信贷评级服务
关于其他类型金融牌照的申请条件与细节问题,可以直接咨询何先生,左上角电话咨询或加V