内地人如何在香港申请私募牌照？

内地人怎么在香港申请私募牌照？

香港9号牌子的定义

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。香港9号牌照主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务。获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。

香港9号牌照的作用

1） 香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。

2） 用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

3） 海外投资者更为理智，一旦选定资金，长期持有十分稳定

4） 海外投资者对业绩要求更为宽松。国内要求正收益创新高才能提20%的浮动收益，海外则要求超过国际主流股票指数即可提取收益。

5） 私募机构可参与境外的投资，一方面拓展了投资标的范围，另一方面海外市场的投资氛围相对理性且运行制度完善，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

6） 在香港成立投资公司较国内有着税收的优惠，目前很多私募机构注册在开曼群岛，在香港设立一个基金管理（香港）公司，可以较大的减轻纳税的负担。

7） 私募机构在国际市场积累了足够的运作经验与投资经验之后，可培养出更成熟的运作模式和管理团队，有利于公司自身竞争力的提高，正式迈入国际化资产管理公司之列。

香港9号牌照的申请条件

香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。

1)企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

2)有租赁协议

公司的要求：

1)港申领牌照的资产管理公司必须是 一家于香港注册成立的公司或已向公司注册处注册的海外法团 根据《证券及期货条例》，个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照

2)证监会会考虑公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。

3）能力而言，公司必须证明其拥有适当的业务架构，良好的内部监控系统及合资格的人员以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例

4）必须*少有两名负责人员，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求*少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，但该名负责人员并不需要在所有时间都身处香港，条件是在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内*少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。

5）资产管理公司内*少一名负责人员必须为董事局成员 ，但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动，他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员。

证监会

  6）拟申领证监会牌照的公司亦必须符合有关的资金规定。 如果持有第9类及不持有客户资料的话，公司须维持10万港元的*低速动资金。流动资本一般要求需有HK$300万，非流动资产持有HK$10万，注册资本至少为HK $500万。

对人员方面的发牌要求

有关负责人员的胜任能力规定：

个别人士如向证监会申请牌照，须向证监会证明他已达到有关胜任能力及诚信的标准，成为进行受规管活动的适当人选

1）学业/行业资格

持有指定范畴的大学学位（例如会计、认可财务策划师、经济、或其他学位（并于*少两科指定范畴的科目考试合格） 、工商管理、财务及法律） 、或专业资格（例如特许财务分析师、）

2）相关行业经验

在过去 6 年*少有 3 年从事相关行业

3）管理经验2年

4）本地规管架构考试

香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格（就第9类受规管活动牌照而言）