香港资产管理牌照申请条件与作用（9号牌）

     香港9号牌是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。持有该牌照意味着在国际资本市场上获得了“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可管理运用海外投资者的资金。

与证券服务息息相关的9号牌，一直都是内地金融服务提供商通过香港，向内地客户提供国际金融服务时，必须取得的市场准入牌照。也是内地公募私募基金使用内地资本，参与国际资本和金融活动必须取得的牌照之一。

01香港9号牌的作用

1. 扩充境外投资标的范围

香港对于资产管理机构投资标的限制少，资产机构可以投资境外各类权益类资产及衍生品，也可以通过沪港通、深港通反向投资A股。

2. 为客户提供多元选择

香港面向全球资本市场，有更广阔的的投资品种，可以为客户设计更加多元的基金产品供不同类型客户选择。

3. 享受香港税收优惠

香港税率相对比内地低，且每年都会额外出台税收优惠政策，香港企业均可享受该税收优惠。

4. 搭建国际化投资团队，布局全球

香港证监会持牌金融机构3200多家，持牌从业人员40000多人，有着丰富的金融高端人才储备，可以快速搭建国际化投资团队，并逐步布局全球资管业务。

02申请香港9号牌的条件

根据《证券及期货条例》第116条、118条的规定及SFC（香港证监会）于2017年4月制定的《发牌手册》（下称“《发牌手册》”）的说明，申请9号牌的私募基金管理人必须满足以下条件：

1、申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司；

2、公司必须具有适当的业务架构、良好的内部控制体系及合格的人员团队；

3、公司必须*少有2名负责人员，其中至少1名负责人员必须为执行董事；

4、若不持有客户资产，则无*低实缴资本的限制，*低速动资金为10万港币即可；若申请的是持有客户资产的9号牌，*低实缴资金500万港币，速动资金不低于300万港币。一般情况，都是申请的不持有客户资产的9号牌照，无*低实缴资本的限制；

5、申请人必须满足“适当人选”（Fit&Proper）要求，申请人的大股东、董事及**管理人员等必须满足“适当人选”要求。

“适当人选”（Fit&Proper）资格要求：

1、良好的财务状况及偿付能力，没有面临破产或未能偿还经法院裁定的债务；

2、具有合格的学历或行业资格，如会计、经济、金融、财务等相关专业的本科以上学历，或特许财务分析师等相关专业资格；

3、至少5年内没有境内外监管机构的处分记录、犯罪记录；

4、有一定的行业相关经验。

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