私募基金管理人登记备案材料清单（新规）

私募基金管理人登记备案材料清单（新规）

一、私募基金管理人登记 

（一）公布私募基金管理人登记申请材料清单

1、明确登记申请材料清单

基金业协会根据不同类别私募基金管理人登记申请要求，提供了差异化的私募基金管理人申请登记材料清单，分为证券类和非证券类。确立了“单外无单”原则，即基金业协会将仅就登记材料清单所列事项进行核对或者问询，不会就登记材料清单以外事项额外增加问询。清单所列登记申请材料如下所示：

序 号

证券类

非证券类

机构基本信息

1

登记承诺函

2

实收资本/实缴出资证明

3

管理人的公司章程/合伙协议

4

组织机构代码证/税务登记证/营业执照

5

全体员工简历及社保证明

6

办公场地使用证明

7

商业计划书

8

/

拟投项目证明资料

9

新设同类型私募基金管理人合理性说明

10

关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函

11

其他相关证明文件

相关制度

12

运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）

机构持牌及关联方信息

13

冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件

诚信信息

14

申请机构处罚决定书（如有）

财务信息

15

资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；*近季度的财报

出资人信息

16

营业执照或主体资格证明文件

17

证件扫描件、学位/学历证明文件

18

实缴出资证明

19

申请机构股权架构合理性说明

20

持股平台不开展经营性业务承诺函

21

出资人出资能力证明

实际控制人/第一大股东

22

营业执照或主体资格证明

23

证件扫描件、学位/学历证明文件

24

实际控制人与管理人之间的控制关系图

25

实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函

高管人员

26

证件扫描件、学位/学历证明文件

27

劳动合同及社保缴纳记录

28

高管承诺函

29

高管及团队员工投资管理经验证明

管理人登记法律意见书

30

律师事务所执业许可证

31

法律意见书

32

律师尽调底稿（自愿选择上传）