场外衍生品牌照代办理

2020年 9 月 25日，证券业协会发布了《证券公司场外期权业务管理办法》，提升了自律规则层级，优化完善了部分业务标准和业务流程。一是灵活设置资质要求，二是适度扩大标的范围，三是优化投资者适当性，四是稳定业务预期，五是强化监测监控。为做好有关证券公司信息系统和风险管理能力的评估，协会制定了相应工作规程，通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公开评估过程等措施保障评估工作规范透明。

2021年9月中基协对券商资管发行雪球产品进行了窗口指导，要求投资比例上单只产品投资雪球结构期权的比例不超过25%，全部为专业投资者且单个投资者超过1000万的封闭式集合计划可豁免；做好投资者适当性工作，产品风险等级要和雪球的风险相匹配；加强信息披露，在合同中明确产品敲入的风险，产品运行期间发生敲入的，要对投资者进行特殊提示；根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，不建议独立基金销售机构对雪球产品进行代销；9月份开始对不符合要求的雪球产品不予备案，不影响存续产品运作。