私募基金公司风控负责人变更流程
01原合规/风控负责人离职
原合规风控负责人在本机构办理离职,需要在从业人员管理平台进行该人员的离职录入操作。
02新风控原机构离职
新风控候选人需要在原任职机构办理离职手续,一般为以下几种情形。
1 . 原机构为非私募机构
正常办理离职手续即可,无需系统操作。
2 . 原机构为私募机构
>>>>>正常离职
若新风控在原机构不担任高管,只需要在原机构的人员系统办理离职;
若新风控在原机构担任高管,需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控,审核通过后的次日,在人员系统做离职处理。
>>>>>强制离职
因各种原因无法办理离职,若新风控在原机构担任高管,可以向协会申请强制离职;
若新风控在原机构不担任高管,需要与原机构沟通办理正常离职操作。
03新合规/风控负责人任职
新合规/风控负责人需要与管理人签订《劳动合同》并缴纳社保,《劳动合同》及社保缴纳证明需要在进行基金业协会重大变更申请时进行提交。
04重大事项变更投资者告知
合规/风控负责人作为管理人高管,发生变更应及时向投资者进行披露。变更完成后,需要向投资者发送重大事项变更投资者告知函,并在私募投资基金信息披露备份系统发布重大变更的临时公告。
05基金业协会填报
1、从业人员管理平台录入新合规/风控负责人:填写基本信息并完成基金从业资格注册申请,在协会审核通过后,T+1日更新至AMBERS系统。
2、AMBERS系统重大事项变更填报:
①删除高管:将原合规/风控负责人进行删除操作,并上传离职的证明文件;
②新增高管:添加新合规/风控负责人信息,由于人员已在从业人员管理平台录入,信息会直接导入。
提示:协会AMBERS系统升级后,在管理人提交重大事项变更时,如其他高管在从业人员管理平台没有补充学历证明文件、劳动合同、社保缴纳证明系统会提示在提交前,应先到从业人员管理平台将高管的上述信息进行完善。
06反馈整改审核通过
重大事项变更申请通过后即可完成合规风控变更,审核周期一般为20个工作日内。审核通过后协会公示系统的信息会同步更新,次日即可在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。