深圳境外投资发改委备案攻略（附美国外资准入政策）

深圳境外投资发改委备案攻略（附美国外资准入政策）

　　采取多元化的外贸结构能够符合中国利益，美国大量砍单，让中国的外贸数据看起来没有那么乐观，但却是我们走向多元化外贸结构的重要契机，中国在外贸发展中绝不能过分依赖任何一个国家，无论是美国还是其他国家，美国减少了从中国商品的进口，也会促进中国向其他国家提供商品。一定意义上，美国表面上减少从中国进口的商品，使得中美贸易成绩不如从前，但在此过程中，中国却被动地成为受益方，而美国才是吃亏的那一个。

深圳境外投资发改委备案攻略

2017年国家发改委发布11号令《企业境外投资管理办法》，对企业境外投资行为“放管结合”，做到有的放矢。该规定从是否属于敏感项目、投资主体是境内企业还是境外企业两个维度，对中资企业境外投资项目实行核准、备案、报告等审批方式。

备注1：大额指中方投资额3亿美元及以上。中方投资额，是指投资主体直接以及通过其控制的境外企业为项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产、权益以及提供融资、担保的总额。

资料来源：根据2017年中华人民共和国国家发展和改革委员会第11号令《企业境外投资管理办法》整理。

国家发改委对于中资企业境外投资项目着重对敏感项目的审核，而根据该办法，敏感类项目包括：涉及敏感国家和地区的项目和涉及敏感行业的项目。

（1）敏感国家和地区包括：

1、与我国未建交的国家和地区；

2、发生战争、内乱的国家和地区；

3、根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；

4、其他

（2）敏感行业目录由国家发展改革委发布，2018年1月31日国家发改委发布了《境外投资敏感行业目录（2018年版）》

（发改外资〔2018〕251号），敏感行业包括：

武器装备的研制生产维修

跨境水资源开发利用

新闻传媒

国办发〔2017〕74 号规定，需要限制企业境外投资的行业：

房地产

酒店

影城

娱乐业

体育俱乐部

在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

对于发改委核准的项目，需提交如下材料：

（1）投资主体情况；

（2）项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；

（3）项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；

（4）投资主体关于项目真实性的声明。

1.发改委管辖的境外投资外延扩大。根据发改委11号令，发改委管辖的境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。外延扩大，实现了全覆盖，既包括非金融企业，也包括金融企业，既包括境外企业直接的投资，也包括境内企业通过其控制的境外企业的再投资，既包括直接的投入，也包括融资、担保等，既包括境外企业所有权的获得，也包括经营管理权等的获取。

2.明确发改委审批是其他部门办理业务的前提。发改委11号令规定：对于核准/备案项目，明确未取得发改委同意，其他部门不得办理相关手续，外汇管理、海关等有关部门依法不予办理相关手续，金融企业依法不予办理相关资金结算和融资业务。

3.注意投资完成后的报告。发改委11号令规定：属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目完成之日起20个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。

《企业境外投资管理办法》，国家发改委令第11号，2017；

《境外投资敏感行业目录（2018年版）》（发改外资〔2018〕251号），2018 。

美国外资准入政策

　　　【国家安全审查】 

　　　美国对与中国信息和通信技术服务交易采取广泛的“国家安全审查”。2019年5月15日，时任美国总统特朗普发布13873号《信息和通信技术服务（ICTS）供应链安全》行政令。根据该行政令新增的美国联邦法规第15篇商业与外贸第七部分章节“维护通信技术和服务供应链安全”，商务部长有权对涉及中国（包括中国香港）等六个“外国对手”的ICTS交易进行国家安全审查，继而实施禁令或采取缓解措施。ICTS范围包括：关键基础设施、网络基础设施、敏感个人数据、广泛销售的监控及网络设备、广泛使用的网络、新兴技术六大类，含卫星导航、无人机、云计算、涉及个人数据的APP等（详见下表）。

　　　ICTS国家安全审查的重点： 

　　　一是确定ICTS交易是否涉及“由外国对手所有、控制、管辖或指示的个体设计、开发、制造或提供的ICTS”，考量因素包括：（1）交易方是否在外国设有总部，研究、开发、制造、测试、经销或服务设施，或其他业务，包括受外国对手控制或管辖的设施；（2）交易方（包括其高管、董事或类似人员、雇员、顾问或承包商）与外国对手之间的联系；（3）交易方总部或研究、开发、制造、包装和分销业务活动所在的外国对手国家的法律法规；（4）商务部部长认为适当的任何其他标准。

　　　二是确定ICTS交易是否构成“不当或不可接受的风险”，考量因素包括：（1）国家情报局局长根据行政命令第5（a）条编写的威胁评估和报告；（2）联邦采购安全委员会依照《美国法典》第41篇给出的建议，由国土安全部部长、国防部长或国家情报局局长（或其指定人员）发布的撤职或排除令；（3）《国防联邦采购条例》和《联邦采购条例》的相关规定；（4）根据行政命令第5（b）条形成的书面评估，以及根据国土安全部部长根据该节认定的在美国存在漏洞的实体，硬件、软件和服务；（5）国土安全部网络安全和基础设施安全局认定的“国家关键职能”的实际和潜在威胁；（6）ICTS交易可能造成的后果的性质、程度和可能性；（7）外国对手对ICTS交易中有争议的设计、开发、制造或供应行使的所有权、控制权、指示权或管辖权的性质和程度以及任何商务部长认为适当的其他信息。根据上述规则，任何在中国注册成立的公司，或在中国开展业务受中国管辖的公司，对美ICTS投资、交易，都有受到审查的风险。商务部还在制定一项针对涉外ICTS交易的许可程序。

　　　【涉联邦资金的交易】2019年《安全可信通信网络法》禁止美国电信服务供应商使用联邦资金购买或维护“不可信供应商”所提供的网络设备；法案还将提供至多10亿美元的资金，协助规模较小的美国电信供应商拆除和更换华为和中兴等中国企业制造的网络设备。