私募基金管理人登记备案服务方案
一、私募基金管理人登记备案要求
（1）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币；
（2）出资架构清晰、稳定、股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（3）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高J管理人员直接或是间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（4）高JI管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专Y胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人（建议7-8人较好）；
（5）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（6）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施（能够提供租赁凭证和租赁合同、前台LOGO和办公大楼照片）；
（7）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
备注：合规的公司类型及经营范围：
公司名称：私募基金；私募基金管理；创业投资；
经营范围： 私募投资基金管理；私募证券投资基金管理；私募股权投资基金管理；创业投资基金管理。
a. 证券类：通过基金从业资格考试科目1+科目2， 要求至少4名高管；
b. 股权类/创投类：通过基金从业资格考试科目1+科目3， 要求至少3名高管；
c. 其他类：通过基金从业资格考试科目1+科目2 或科目1+科目3， 要求至少3名高管；
二、私募基金管理人登记备案资料清单
（1）申请主体营业执照；
（2）公司章程/合伙协议；
（3）实收资本/实缴出资证明（验资报告）；
（4）全体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同；
（5）办公场地使用证明（若注册地和经营地不一致的，还应该提交合理性说明材料）；
（6）商业计划书（应该清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。应该对未来发展方向和运作规划作出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容）；
（7）集团化新设合理性及集团各私募基金管理人合规风控安排说明书；
（8）相关制度文件（1、内部控股制度和合规管理制度：包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离、从业人员买卖证券申报等制度；2、私募基金运作制度：包括私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度；3、应急预案制度：申请机构应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排）；
（9）相关主体诚信记录（申请机构、控股股东、实际控制人、普通合伙人或主要出资人）；
（10）审计报告或经审计的财务报告（含资产负债表、利润表、现金流量表等）；
（11）出资人信息（证件、学历/学位文件，主体资格文件，实缴出资证明，出资人出资能力材料等）；
（12）控股股东、实际控制人、普通合伙人（证件、学历/学位文件，主体资格文件，实缴出资证明，出资能力证明材料等）；
（13）法定代表人、高JI管理人员、执行事务合伙人或其委派代表（证件扫描、学历/学位文件，相关经验材料、投资能力材料等）
三、我司可提供服务
（1）若私募基金管理人登记备案没有备案主体时，先收购或是注册私募基金壳公司
a.尽调确认公司无债权债务问题
（查询公司工商调档查看公司是否有异常情况，查询税务、银行户情况）
b.金融局变更、股权转让、工商变更，银行开户
（2）出具验资报告（注册主体没有实缴的情况下）；
（3）出具法律意见书；
（4）出具审计报告；
（5）私募基金管理人登记备案申请。
时间：4个月（资料齐全的情况下）
费用：面议
欣鸿优势：
十五年积累，经验丰富
深圳市欣鸿商务科技有限公司是一家专Y的商务咨询服务型公司，提供企业咨询服务、企业财务管理、企业合规化等服务。经营多年，为全国各类型企业服务超过上千家，主营深圳特区、珠海横琴新区、海南自由贸易港等地普通企业设立、股权等变更；金融牌照（含融资性担保、典当行、小额DK、保险经纪等）审批；深圳创业补贴申请；私募基金管理人登记；融资租赁、商业保理公司注册、转让及合规化整改；各类企业验资；资产管理公司、投资管理、非融资性担保、金融服务等企业注册；粤港澳三地车牌、港澳商务签证、外国人来华工作签证等申请；危险化学品经营许可、劳务派遣经营许可证、各类建筑企业许可申办；二、三类医疗器械经营许可证办理；海外公司（香港、新加坡等）设立，银行开户，企业境外上市VIE、红筹架构搭建等业务。
附录：私募基金管理人股东和高管要求
一、人员架构
团队人员至少要 5个以上，建议 7-8 人较好，包括但不限于法定代表人、总经理、 合规风控负责人、投资总监、行政、财务、人事、风控助理/专员、风控经理、市场经理等岗位
注：加粗部分为协会重点关注的岗位，必须匹配，风控需独立，
其他职务可以组合，如法人&总经理，投资总监&副总经理，我司可根据贵方提供过来的人员简历进行岗位安排
二、股东要求
1、股东（股东是首先需要确认的）
（1）年龄要求：30-50 岁
（2）学历Zui好本科以上
（3）具有5年的金融从业经验、有股权行业经验Zui佳
（4）出资能力要求，必须提供出资证明材料：具备覆盖认缴资本的
资产（主要为金融资产）；实缴货币资金需提供合理来源证明
（5）股东过往不N从事过与私募冲突的业务；例如：民间借贷、民
间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众
筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等
（6）近五年无重D失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联
方无多家吊销及异常记录
2、股东出资金额解析
【认缴出资额】=【股东持股比例】*【注册资本】
【实缴出资额】=【股东持股比例】*【注册资本】*【25％】
注：出资人的净资产应能覆盖认缴出资额；现金资产或变现能力强
的资产应能覆盖实缴出资额
3、自然人出资能力证明解析
【银行存款】提供存款证明及该账户近半年或一年的银行流S并对银
行流水的进账明细进行说明
【薪资收入】可提供工资卡银行流S、个人完税证明
【理财收入】基金合同/份额确认书/股权期货账户余额或市值（交易
账户截图、资金账户对账单)
【投资收益】提供投资时签署的相关业务合同（股权转让合同、买卖
合同、银行转账记录）；若为投资分红则提供投资协议文件、出资凭
证、银行转账流水和完税证明等
【业务收入】业务项目合同+收款证明
【夫妻财产】夫妻关系证明+资产证明文件
【父母赠予】提供亲属关系证明、赠予人的财产来源说明和赠予的原
因说明、赠予的银行流S记录私募
【家族资产】提供亲属关系证明、家族企业名称、经营情况说明（审
计报告、财务报表等）
4、非自然人出资能力证明解析
【法人股东资产】结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收
入来源合理与合法性（提供审计报告等证明材料）
三、法定代表人
【年龄】30-50岁为佳
【学历】本科以上学历（工作履历特别优X者可适当降低学历门槛），
具有财务、金融、经济等专Y背景
【证书】具备基金从业资格证（必备）
【工作履历】5年以上投资公司、基金公司、股权资管、国企背景
等金融机构从事金融投资和管理相关工作经验，ZuiH能提供至少1个参与投、管、退的私募股权项目的业绩证明材料。
【个人资信】近三年无重大失信及黑名单记录、近三年未被中国股权
会采取市场禁入措施、无重大偷税漏税记录
四、总经理/副总经理
【年龄】30-50岁为佳
【学历】本科以上学历（工作履历特别优X者可适当降低学历门槛），
具有财务、金融、经济等专Y背景
【证书】具备基金从业资格证（必备）
【工作履历】5年以上投资公司、基金公司、股权资管、国企背景等
金融机构从事金融投资的管理岗位工作经验，必X能提供至少1个参与投、管、退的私募股权项目的业绩证明材料。
【个人资信】近三年无重大失信及黑名单记录、近三年未被中国股权
会采取市场禁入措施、无重大偷税漏税记录
五、风控总监
【年龄】30-50岁为佳
【学历】本科以上学历，具有金融、风险管理等专Y背景
【证书】具备基金从业资格证（必备）
【工作履历】3年以上投资公司、基金公司、股权资管等金融机构
风控管理工作经验或法律/四大审计背景工作经验，且能提供相关材
料佐证
注：风控必须保持独立，不得兼职，不得参与公司投资相关工作
六、投资总监
【年龄】30-50岁为佳
【学历】本科以上学历，具有财务、金融、经济等专Y背景
【证书】具备基金从业资格证（必备）、股权从业资格证
【工作履历】
[证券类]具备5 年以上在投资公司、基金公司、股权资管等机构投
资经理/基金经理的工作经验以及参与公司产品投管退，同时需提供过往业绩证明，可提供的业绩类型如下：
提供10内年管理产品经验，连续2年平均规模2000万以上（需提供基金合同、净值表、投资决策人截图、投资能力证明等材料）
