2023年深圳私募基金管理公司变更指南

2023年深圳私募基金管理公司变更指南

私募基金公司目前属于重点监管类市场主体，其进行名称、股东、法人、地址、注册资本等变更需要先进行金融办前置审批，审批后才能在市场监督管理局进行变更操作，需要遵循5月1日中基协颁发的新规。

01基本流程登记流程

机构自查变更事项是否需要经过前置审批

根据要求准备申请材料递交变更申请

主管部门受理，通过联合会商，获取会议批文

如涉及股权变更需进行税务申报

在市监局工商登记办理相关变更事项

中基协提交相关重大事项变更备案

02登记完成

需经过前置审批（联合会商）的变更事项

1．　　已登记的管理人：变更名称时涉及字号变更的；

2．　已登记的管理人：将注册地址从深圳市外迁入深圳市内；或已登记的管理人，跨区变更注册地址（如前海变更为南山）；

3．　已登记的管理人：除同比例增资外的其他股权或财产份额变更事项；

4．　　已登记的管理人：减少注册资本；

5．　已登记的管理人：法定代表人／执行事务合伙人变更等事项。

03主管部门受理审批流程

1．　办理（适用于新设或变更机构名称）：如不涉及新设或变更机构名称，无需此步骤；如涉及新设或变更机构名称，需先办理线上。

2．　初审－线上系统填报审核：按照商事登记资料清单要求，准备好全部资料并按照规范命名全部资料后上传至线上平台。

3．　提交正式纸质申报材料：审核工作人员将查阅资料并向申请机构反馈意见，待工作人员确认无误并通知申请机构后邮寄至审核机构。

4．　终审－线下联合会商审核：经＊终审定后，金融办将出文至深圳市市场监管局，通知申请机构限期办理工商变更，具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。

04主管部门受理审批要求

1、关于出资的要求：

①　注册资本不低于1000万元人民币；

②　实缴资本不低于1000万元人民币；

③　出资方式限于货币形式；且实缴完成后需提供验资报告。

2、关于实际控制人和股东的要求（申请机构为非三类企业，且实际控制人为自然人）

证券类：自然人实际控制人需满足5年证券投资行业相关从业经历；

股权／创投类：自然人实际控制人需满10年股权投资行业相关从业经历；

变更后的股东需要提供与所持股权相对应的出资能力证明材料：

①　非自然人出资人的出资能力证明：如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料；

②　自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）。

注：三类企业另有规定，三类企业为：①中央企业、地方国企、上市公司；②证券类民营企业近3年累计净利润不低于2000万元或纳税金额不低于600万；股权类民营企业近3年累积净利润不低于6000万元或纳税金额不低于1800万；③管理规模在2亿元以上的证券投资机构；管理规模在10亿元以上的股权投资机构。

3、关于员工的要求：

证券类：

①员工人数：所有证券类管理人均需5名人员（法定代表人／委派代表、基金经理、合规／风控负责人、交易人员、行业研究人员、行政人员）；

②工作经验：除行政人员外，其他人员需满足5年以上金融行业相关从业经历要求（需要社保能够证明）。

股权／创投类：

①　员工人数：所有股权类管理人均需3名高管（法定代表人／委派代表、合规／风控负责人），含高管在内需有5名全职人员；

②工作经验：3名高管需满足5年以上金融行业相关从业经历要求（需要社保能够证明）。

新规要求：法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的＊＊管理人员应当直接或者间接合计持有私募基金管理人不低于20％股份。

4、主管部门受理审批资料清单

①申请情况说明（对企业基本情况、股东及员工情况等方面进行详细说明）；

②深圳市私募投资企业申请商事登记备案承诺函；

③股东架构图（需穿透至顶层）；

④员工方面：基本材料、基金从业资格、个人征信报告、无犯罪证明等；

⑤其他材料：投资经验相关证明材料、信息填报人承诺函、补充材料等。

05

办理工商变更

通过联合会商，获取金融办下发的批文后，通过深圳市市场监督管理局官网提交线下工商变更办理预约，并带齐变更业务所需的纸质材料及网上预约通知单到指定区域的行政服务大厅现场办理。

注：涉及股权或财产份额变更的事项，需要通过税务局或自然人电子税务系统申报股权转让所得税（税率20％）和产权转移书据印花税（税率0．05％），申报完成后一到两个工作日再提交工商变更办理预约。

06

中基协资管系统提交管理人

重大事项变更及管理人信息更新

1．　　登录中基协资管系统，根据相关变更事项，通过管理人登记－管理人重大事项变更－新增变更内容，上传相关证明，提交协会审核，等待变更通过。

2．　　管理人重大事项变更通过之后，通过管理人登记—管理人信息更新，及时更新相关变更后的信息。