私募基金创业投资公司注册小白指南

更新:2024-07-17 08:00 发布者IP:113.90.107.189 浏览:0次
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私募基金创业投资公司注册小白指南


    第十条基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展私募基金创业投资公司注册

私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
私募基金创业投资公司注册小白指南



    第三十二条对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务金融监督管理机构依照本章的原则制定私募基金创业投资公司注册

证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查基金管理公司设立分支机构的,应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配,且不得存在下列情形:

(一)Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录;

(二)因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年;

(三)因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间;

(四)证监会规定的其他情形


基金募集期限自基金份额发售之日起计算 
    百一十八条国院证券监督管理机构依法履行职责,发现违法行为犯罪的,应当将案件移送机关处理

第四十八条 公募基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序    

    基金行业协会设理事会私募基金创业投资公司注册

第三十八条 基金管理公司应当在公司章程中明确经理层职责、管理人员范围


另一外,从私募基金的发展的历史看,这些投资私募基金的投资者之所以积极参加基金的私募行为,其原因是这些私募基金投资者有能力保护自己:这些合格投资者们能够根据对发行人所公开之信息的价值作出、正确和理性的判断,并且能够依据自身的经验与知识谋求与基金管理人的地位基本平等甚至是平等的状态 

第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人,还应当持续符合下列要求:

(一)私募证券基金管理人为在境内设立的公司;

(二)境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;

(三)私募证券基金管理人及其境外股东Zui近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚;

(四)资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定;

(五)在境内从事证券及期货交易,应当独立进行投资决策,不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令,证监会另有规定的除外;

(六)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求 

未取得公募基金管理业务资格的机构,不得从事公募基金管理业务
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量:

(一)直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%;

(二)为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排;

(三)基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司;

(四)证监会认可的其他情形私募基金创业投资公司注册
    百四十六条违反本法规定,给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的,依法承担赔偿责任


监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定             对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告


基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的,相关后续事项按照合同约定处理,合同无约定的,由各方当事人自主协商解决私募基金创业投资公司注册
    第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定,报国院证券监督管理机构批准




第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体,基金托管人,基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的,证监会不予受理,或者不予行政许可,已行政许可的,予以撤销;对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款             
    前款规定的日常机构,由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则,由基金合同约定


第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断,不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证,也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证私募基金创业投资公司注册    第七条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

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注册资本500万人民币
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