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国院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由注册私募股权投资管理公司
第十一条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责,对外兼职的应当具有合理性
未经注册,不得公开或者变相公开募集基金注册私募股权投资管理公司
第六十一条 基金管理公司股东、股东的实际控制人发生下列情形之一的,应当在10个工作日内向证监会派出机构报告,并书面通知基金管理公司:
(一)变更名称、住所;
(二)变更控股股东或者实际控制人;
(三)连续3年亏损或者出现较大数额的到期未清偿债务;
(四)所持基金管理公司股权成为诉讼、仲裁的标的,或者被机关采取诉讼财产保全、强制执行等措施;
(五)决定处分其股权,或者质押、解押其股权;
(六)发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组;
(七)被监管机构或者机关立案调查,或者因重大违法违规行为受到刑事、;
(八)被采取责令停业整顿、托管、接管或者撤销等措施或者进入破产清算程序;
(九)出现无法行使股东权利或者履行股东义务的情形;
(十)股东为员工持股平台的,员工持股平台成员或者其出资额发生变化;
(十一)可能对公司运作产生重大影响的其他情形
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组,对被撤销基金管理公司进行行政清理
第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项
百二十一条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员,未按照本法第十八条款规定申报的,责令改正,处三万元以上十万元以下罚款
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险,继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
百零四条基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益注册私募股权投资管理公司
第三十七条 基金管理公司的公司章程应当明确监事会或者执行监事的职权范围和议事规则
百四十九条违反法律、行政法规或者国院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定,恪守职业道德和行为规范,具备从事基金业务所需的专业能力
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的,适用本条规定
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定注册私募股权投资管理公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款
第二十七条 公募基金管理人可以按照证监会的规定和基金托管人签订协议,约定当公募基金出现巨额赎回等情形时,由基金托管人为其托管的公募基金提供短期融资支持
百零五条基金评价机构及其从业人员应当客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
基金管理公司增加注册资本,股东必须以来源合法的自有货币资金实缴注册私募股权投资管理公司
第六十一条投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九条的规定向国院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效
违反其他法律、行政法规、证监会的规定的,依照相关规定采取措施或者予以处罚
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利:
(一)分享基金财产收益;
(二)参与分配清算后的剩余基金财产;
(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(七)基金合同约定的其他权利
非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法注册私募股权投资管理公司 第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国证券监督管理机构批准: (一)有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程; (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国院规定的标准,Zui近三年没有违法记录; (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; (五)董事、监事、管理人员具备相应的任职条件; (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; (七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度; (八)法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件