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第二十四条公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为： （一）出资或者抽逃出资； （二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动； （三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益； （四）国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为私募基金投资管理公司转让
私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管私募基金投资管理公司转让
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定
第七十一条基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大
合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过私募基金投资管理公司转让
公募基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，合理确定薪酬结构，规范薪酬支付行为，绩效考核应当与合规和风险管理等相挂钩，严格禁止短期考核和过度激励，建立基金从业人员和基金份额持有人利益绑定机制
这是因为这些国家相关法律对私募发行的对象投资者的资格有如财力、经验成熟度等严格的要求，不合格的投资者在基金的募集过程中就被剔除掉了，为了私募设立的效率得到有效实现，所以各国对已经满足私募条件的募集行为多采登记豁免制度
第十一条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务私募基金投资管理公司转让这是因为这些国家相关法律对私募发行的对象投资者的资格有如财力、经验成熟度等严格的要求，不合格的投资者在基金的募集过程中就被剔除掉了，为了私募设立的效率得到有效实现，所以各国对已经满足私募条件的募集行为多采登记豁免制度
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务 国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料相关情形包括：
（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；
（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；
（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；
（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家私募基金投资管理公司转让十四条基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任
开展公募基金份额登记、估值等业务的基金服务机构，应当向证监会申请注册
第九十九条基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形私募基金投资管理公司转让
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第六十二条申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
第四十四条基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国院证券监督管理机构备案
中基协发〔2023〕 5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行私募基金投资管理公司转让但基金合同依照本法另有约定的，从其约定
百四十一条基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施