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第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任香港149号金融牌照
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）Zui近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第三十条公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由务院证券监督管理机构临时基金管理人香港149号金融牌照
第七十七条 符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
基金募集期限自基金份额发售之日起计算
第十三章 监督管理
百一十三条 国院证券监督管理机构依法履行下列职责：
（一）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；
（二）办理基金备案；
（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
（五）监督检查基金信息的披露情况；
（六）指导和监督基金行业协会的活动；
（七）法律、行政法规规定的其他职责
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过香港149号金融牌照
第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度，对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件，按照预案妥善处理
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益香港149号金融牌照
百四十八条拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿
百零六条基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求
基金管理公司财务和相关子公司风险控制应当符合证监会的规定
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则香港149号金融牌照
合格条件
编辑 播报
需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、Zui近3年个人年均收入不低于20万元人民币、Zui近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件；公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件
第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度，规范组织机构、部门设置和岗位职责，强化员工任职培训和职业道德教育，加强关键岗位人员离职管理，构建完善长效激励约束机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施香港149号金融牌照
前款规定的文件应当真实、准确、完整
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验香港149号金融牌照 公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国院证券监督管理机构备案
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系