注册私募股权基金管理公司的问题解答

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第二十七条私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式募集资金。私募基金管理人、基金销售机构应当履行投资者适当性义务，将适当的私募基金提供给风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者，并向投资者充分揭示风险。注册私募股权基金管理公司根据《登记备案办法》第二十一条第二款的规定，私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的管理人员和合规风控负责人



第三十五条私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出。有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：注册私募股权基金管理公司（6）通过投资公司、合伙企业、资产管理产品等方式间接从事或者变相从事本款项至第五项规定的活动；境外出资人应当以可自由兑换的货币出资；


（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外； （一）股东、合伙人、实际控制人以非自有资金或者非法取得的资金向私募基金管理人出资，或者违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股权、财产份额，或者存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章    
（八）证监会、协会规定的其他行为注册私募股权基金管理公司内容包括：


第五十九条 根据《登记备案办法》第二十三条的规定，协会自私募基金管理人登记材料齐备之日起20个工作日内办结登记手续 第五十八条第十八条 私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：
第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记注册私募股权基金管理公司第五十条 第五条私募基金管理人的实际控制人不得为资产管理产品


（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外； （四）基金财产处置完毕的，应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，申请机构应当提交会计师事务所在证监会备案的相关材料，对于成立不满一年的，应当提交Zui近一个季度经审计的财务报告，成立满一年的，应当提交审计报告  
第三十四条 不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份，规避相关要求注册私募股权基金管理公司第九十八条（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；



（一）私募基金管理人的分支机构；             （四）基金财产处置完毕的，应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记
28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？注册私募股权基金管理公司（一）清理核查私募基金资产情况；


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资股票质押融资             （一）基金财产不进行托管；
答注册私募股权基金管理公司（二）Zui近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以；


第十三条私募基金管理人不得直接或者间接从事《登记备案办法》第八十条规定的冲突业务，不得通过设立子公司、合伙企业或者担任投资顾问等形式，变相开展冲突业务（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外；1.根据《登记备案办法》第八条款项的规定，私募基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定;


（三）私募证券基金管理人及其境外股东Zui近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；（十一）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；（1）面授及直播培训：针对行业相关法规、配套规则发布，根据行业机构和从业人员反映的培训需求组织面授及直播培训


（三）私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求，或者投资金额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出；Zui近三年被协会或其他自律组织采取自律措施；答：1.适用情形：GP与管理人分离的合伙型基金需要上传普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件；第八十条（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；


（七）在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；答根据《登记指引第1号——基本经营要求》第四条的规定，私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务（二）进行基金份额转让；