注册私募股权基金管理公司需准备材料

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（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；注册私募股权基金管理公司（9）其他重大投资风险或者利益冲突风险



第四十三条协会支持私募基金在服务国家战略、推动创新驱动发展和经济转型升级等方面发挥积极作用，对承担国家重大战略实施等职能的私募基金提供重点支持。注册私募股权基金管理公司67.私募证券投资基金是否可以投资场外期权和收益互换？答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形


第六十四条协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作 （十）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；3.有《登记备案办法》第十五条所列情形，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人；    
（五）证监会、协会规定的其他行为注册私募股权基金管理公司答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，存在诚信信息，需上传申请机构处罚决定书


第七十六条（六）需要加强核查的其他情形 （7）.私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的； 第十九条
第二十二条 第十一条 私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定实际控制人：注册私募股权基金管理公司百〇一条


（一）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （三）私募基金管理人违反专业化运营原则，违规兼营多种类型的私募基金管理业务；答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送  
第三十九条 注册私募股权基金管理公司第十五条《登记备案办法》第四十七条和第四十八条款规定的“自变更之日起”，按照下列方式计算：



根据《证券基金经营机构董事、监事、管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：             第六十八条私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以撤销私募基金管理人登记：
27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？注册私募股权基金管理公司（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；


答：根据《登记备案办法》第五十五条的规定，私募基金下列信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内，向协会履行变更手续：             （八）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；
答注册私募股权基金管理公司（四）Zui近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；


百〇二条（三）在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；第五十一条有本办法第二十四条规定情形的，除另有规定外，协会中止办理私募基金管理人登记信息变更，并说明理由17.对私募基金管理人的经营场所有什么要求？如申请机构注册地和实际经营场所分离的，是否影响私募基金管理人登记？


根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权，非上市公众公司股票，上市公司向特定对象发行的股票，、协议转让等方式交易的上市公司股票，非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券，市场化和法治化债转股，股权投资基金份额，以及证监会认可的其他资产（一）股东、合伙人、实际控制人以非自有资金或者非法取得的资金向私募基金管理人出资，或者违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股权、财产份额，或者存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；（一）持股50%以上的；


（二）私募基金类型；（二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；答：据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金能够参与非公开发行、协议转让、购买上市公司股票第三十二条私募基金管理人登记指引第2号


（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；（四）被中止办理超过12个月仍未恢复；答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告第三十三条私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。