注册私募证券基金管理公司小白手册

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协会根据私募基金管理人的业务开展情况、投资管理能力、内部治理情况和合规风控水平，对私募基金管理人实施分类管理和差异化自律管理。注册私募证券基金管理公司根据《登记备案办法》第十四条的规定，在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列要求



（三）投资者减少尚未实缴的认缴出资；注册私募证券基金管理公司答：私募基金管理人自主发行的私募证券投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》报送季度报告和年度报告，季度报告应在每季度结束之日起1个月以内完成，年度报告应在每年结束之日起4个月以内完成19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所，协会是否有资质要求？


（四）依法履行解散、清算、破产等法定程序； 被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送    
（四）私募基金管理人违规开展投资顾问业务，开展或者变相开展冲突业务或者无关业务；注册私募证券基金管理公司第十二条规定，私募基金管理人为合伙企业的，认定其执行事务合伙人或者Zui终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人；执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的，结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制，按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定


私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明 前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算 （五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；
（三）在所管理的私募基金任职；注册私募证券基金管理公司第三十条 2023年2月24日


（四）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，严重损害投资者利益； （四）私募基金管理人违规开展投资顾问业务，开展或者变相开展冲突业务或者无关业务；复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章  
私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的，应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查注册私募证券基金管理公司第三十五条



每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、微信公众号等发布             第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记：
如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；注册私募证券基金管理公司第六十四条协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作


73.私募证券投资基金是否可以投向区域性股权市场（四板）的可转债产品？             金销售机构应当穿透核查Zui终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
答注册私募证券基金管理公司第十九条私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募基金管理业务。


第二十二条现发布《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》，自2023年5月1日起施行协会可以视情况要求私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人提供与私募基金管理人经营管理、投资运作有关的资料、信息，前述主体应当配合28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？


根据《登记备案办法》第三十一条的规定，场外证券业务不属于私募股权基金投资范围（三）被协会采取限制相关业务活动的措施；商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板


（四）基金存续期限符合国家有关规定；复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章答：协会为所有会员机构缴纳的会费主动，无需申请第十条私募基金管理人应当按照证监会和协会相关要求，建立健全风险控制机制，完善风险控制措施，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效


条为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引答私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明第四十条协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的，私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正，或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限，适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。