协助场外期权资质申请

 为做好协助场外期权资质申请业务的二级交易商的备案管理，根据《证券公司协助代办场外期权业务管理办法》的有关规定，制定本须知。

1、具备证券自营业务资格；

2、近一年内未因场外期权业务重大违法违规行为受到形政处罚、刑事处罚，或被证监会立案稽查；

3、负责场外期权业务的业务部门主要负责人应当具备2年以上参与衍生品业务管理的经验；

4、具备必要的场外期权业务人员，其中，具有一定经验的衍生品产品设计、交易人员应各至少2名，合规、风控人员应各至少1名，以上人员均需专岗，相互之间不得兼任；

5、已建立符合监管规定和自律规则的场外期权业务制度和操作流程，明确客户尽职调查、产品设计、交易对冲、信息隔离、风险合规等业务环节的基本要求；

6、已建立完善的信息技术系统，系统模块应涵盖场外期权业务的全流程管理，包括但不限于可实现市场数据实时接入、交易簿记、经独立验证的模型估值、交易对手管理及交易文件留档、信用风险与市场风险敞口监控、压力测试、清算、客户服务等；

场外期权资质申请开户需要什么条件：

法人参与的，近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。（俗称523或者532资质，这一项是参与个股期权的机构的选择，市场上没多少机构满足，也是辨别平台资质的唯一条件）

一、具有独立法人身份，并已经在所在地经营连续3年以上；

二、注册资本不少于1000万元人民币；

三、公司内部设有符合相应条件的产品开发、风险管理等部门，落实相应的内部管理制度；

四、公司有推出场外期权业务的明确计划，并有专门人员负责业务的开展、风险管理等工作。

   这么一套流程下来，期权开户需要多久，在已经开好的期货或股票户内，需要有50万人民币，20个工作日，如果你常年股票账户或期货账户都有50万以上的资产（包含资金和持仓实值），那早就满足了这个条件，可以忽略这一步。