为做好协助场外期权资质申请业务的二级交易商的备案管理,根据《证券公司协助代办场外期权业务管理办法》的有关规定,制定本须知。
1、具备证券自营业务资格;
2、近一年内未因场外期权业务重大违法违规行为受到形政处罚、刑事处罚,或被证监会立案稽查;
3、负责场外期权业务的业务部门主要负责人应当具备2年以上参与衍生品业务管理的经验;
4、具备必要的场外期权业务人员,其中,具有一定经验的衍生品产品设计、交易人员应各至少2名,合规、风控人员应各至少1名,以上人员均需专岗,相互之间不得兼任;
5、已建立符合监管规定和自律规则的场外期权业务制度和操作流程,明确客户尽职调查、产品设计、交易对冲、信息隔离、风险合规等业务环节的基本要求;
6、已建立完善的信息技术系统,系统模块应涵盖场外期权业务的全流程管理,包括但不限于可实现市场数据实时接入、交易簿记、经独立验证的模型估值、交易对手管理及交易文件留档、信用风险与市场风险敞口监控、压力测试、清算、客户服务等;
场外期权资质申请开户需要什么条件:
法人参与的,近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币,且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。(俗称523或者532资质,这一项是参与个股期权的机构的选择,不过市场上没多少机构满足,也是辨别平台资质的唯一条件)
一、具有独立法人身份,并已经在所在地经营连续3年以上;
二、注册资本不少于1000万元人民币;
三、公司内部设有符合相应条件的产品开发、风险管理等部门,落实相应的内部管理制度;
四、公司有推出场外期权业务的明确计划,并有专门人员负责业务的开展、风险管理等工作。
这么一套流程下来,期权开户需要多久,在已经开好的期货或股票户内,需要有50万人民币,20个工作日,如果你常年股票账户或期货账户都有50万以上的资产(包含资金和持仓实值),那早就满足了这个条件,可以忽略这一步。