什么是ODI备案？怎么做ODI备案？

背景介绍

近年来，境外投资不断兴起，很多企业和老板都想要分一杯羹，发改委和商务部的政策又在限制资金出境，导致境外投资难度加大。其实想要“走出去”有很多途径，其中ODI（英文全称为OverseasDirect Invesment，即境外直接投资）是企业传统使用广泛的境外投资方式。以下分为6部份，全面介绍ODI申请攻略。

一、官方定义

1. 发改委定义

中华人民共和国境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及相关权益的投资活动。

——发改委11号令《企业境外投资管理办法》

2. 商务部定义

在中国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

——商务部3号令《境外投资管理办法》

3. 外管局定义

（1）本规定所称境外直接投资是指境内机构经境外直接投资主管部门核准，通过设立（独资、合资、合作）、并购、参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。

——汇发〔2009〕30号

（2）境内机构对境外单一企业进行的、以长期持有为目的的证券投资，如果在现行境外直接投资管理法规框架下获得了商务、发展改革部门的备案核准文件的，可参照境外直接投资项目办理外汇登记。——资本项目外汇业务指引（2020年版）

二、敏感行业

以下是发改委11号令《企业境外投资管理办法》规定的敏感行业目录：

1. 武器装备的研制生产维修；

2. 跨境水资源开发利用；

3. 新闻传媒；

4. 根据国发办〔2017〕74号，需要限制企业境外投资的行业：

（1）房地产；

（2）酒店；

（3）影城；

（4）娱乐业；

（5）体育俱乐部；

（6）在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

1. 项目公司的海外架构搭建（设立BVI公司、开曼公司、香港公司等）

2. 创始人的37号文登记

3. 境内外架构的关联（签署VIE协议，或“两步走”）

4. 项目公司的第三方尽调和估值

5. 向商务部、发改委申请ODI备案登记

6. 取得《企业境外投资证书》和《项目备案通知书》

7. 办理外管局ODI业务登记

8. 购汇出资

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