香港9号牌照申请关键要点解析

提前需要做的准备

• 确定至少2名具备资质的主要负责人（Responsible Officers – “RO”）；
• 注册一家香港私人有限责任公司；
• 为这家开设银行账户，
• 起草合规手册、商业计划、财务预测计划等；
• 确定香港办公场所；
• 填写申牌表格；

需要提交什么材料？简单来说，申请资产管理牌照需要提供以下基本材料：

• 申请表格；
• 公司注册文件；
• 商业计划；
• 股东文件；
• RO简历以及文件；
• 合规职能的说明；
• 关于公司能符合“香港证券与期货（财政资源）规则”的陈述；
• 股东出资证明（如申请主体的银行对账单）；
• 办公场地的租约；

具体申请要求

根据香港证监会要求，申请人必须要具有在香港开展资产管理业务的财务能力，9号牌注册资金要求如下：

人员配置

持牌公司的高·级管理人员包括：

• 董事；（注：香港公司注册处的基本要求）
• 持牌公司负责人（"ROs"）；以及
• 核心职能主管Managers-In-Chargeof Core Functions(“MICs”)；
  

主要负责人-（RO）申请主体必须委任两名具有从业资质的RO负责未来持牌公司的各项受监管的经营活动。其中至少有一位必须担任公司的执行董事，积极参与或直接负责直接监督持牌公司的日常经营活动。同时，必须至少有一个RO必须常驻香港并能及时与香港证监会保持沟通和及时应对有关询问。 需要注意的是，并非任何人都能担任RO，他们至少需要符合教育背景、从业经验、管理经验以及专·业考试等4项审核，而且蕞终需要通过香港证监会的批准。