私募基金风控负责人能担任公司监事吗?

更新:2024-07-18 09:00 发布者IP:14.154.45.57 浏览:0次
发布企业
腾博财务科技(深圳)有限公司商铺
认证
资质核验:
已通过营业执照认证
入驻顺企:
5
主体名称:
腾博财务科技(深圳)有限公司
组织机构代码:
91440300MA5DNRRY7K
报价
请来电询价
私募基金是指
非公开发行的基金
监管机构
中国证监会
依据法律
《证券投资基金法》
关键词
保理,P2P,融资租赁,配资业务,私募基金
所在地
广东省深圳市绿景红树湾壹号A座1805
联系电话
18923807463
商务咨询管家
18923807463
市场经理
李经理  请说明来自顺企网,优惠更多
请卖家联系我
18923807463

产品详细介绍

中基协明确要求,风控负责人是私募基金管理人必须设置的高管岗位,属于bukehuoque的高管人员,而且还有严格的资格要求、兼职要求及专业性要求。但是《公司法》并未将私募基金管理行业的风控负责人作为gaoji管理人员的当然人选,当然,除了经理、副经理、财务负责人及上市公司董事会秘书等明确列明的之外,《公司法》也兜底指出,高管人员还包括公司章程规定的其他人员。

根据风控负责人在私募基金管理人中的重要身份属性,私募基金管理人应当将风控负责人在公司章程中明确列为高管人员,同时也跟中基协的要求相一致。

根据《公司法》的规定,董事、gaoji管理人员不得兼任监事。因此,作为私募基金管理人gaoji管理人员的风控负责人,不适合担任公司监事一职。

其实,从风控负责人与监事的职能来看,两者也是有一些区别的。简言之,风控负责人是以风险控制职责参与公司管理的,并且是其中重要一员;监事是不参与公司管理的,而是以监督者的角色,监督管理者的履责情况。虽然两者都有监督职能,但是此监督非彼监督,两者监督的内容与对象是不同的。

 

d54d0b18-b3ce-43f8-b194-6503d21e11e8

延伸内容:合规风控负责人应当满足哪些任职资格要求:
风控的履职能力一般从三个方面核查:①专业背景(法律专业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料。
(1)专业背景
作为负责私募基金业务中合规风控职能的专业人员,合规风控负责人应当具备本科以上学历,以及经济、金融、财务、法律等相关专业背景,了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识;具备基金从业资格,了解私募基金的基础知识。
(2)工作经历
合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括:

在私募基金行业担任过合规风控法务职务,参与过私募基金的设立、投资、管理与退出,熟悉私募基金的全流程风险把控;

在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务,参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制;
在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)担任风控法务职务,参与过投资项目(股权投资或证券投资)的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出,熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控;具备会计师、审计师、律师的职业经历,具有会计师、律师职业资格,从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务;

(3)风控需要提供的材料证明
1)风控工作材料:

私募:在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等;

券商:资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。

2) 前公司开具的证明文件,证明其曾为风控人员,并从事过哪些项目;公司出具的工作证明(含职务、工作内容)

私募:协会上风控重大事项变更的截图、离职证明;

券商:任职通知书、离任审计报告。

-3)前单位中基协的从业人员系统记录;-4)个人能力述职材料需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。
2、竞业禁止
私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。而通常,民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。申请机构各高管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况;如有,要尽快完成整改工作。



所属分类:中国商务服务网 / 其他商务服务
私募基金风控负责人能担任公司监事吗?的文档下载: PDF DOC TXT
关于腾博财务科技(深圳)有限公司商铺首页 | 更多产品 | 联系方式 | 黄页介绍
成立日期2016年11月08日
法定代表人朱连根
注册资本1000
主营产品全国私募基金洼地注册及备案、境内外公司注册、全国境外投资备案、香港快速移民方式、税筹规划、粤港澳两地三地车牌、资 质许可证代办、工商财税基础服务、企业补贴申请、公司收转、海南自贸港布局
经营范围一般经营项目是:财务管理咨询;代理记账;企业管理咨询(不含职业介绍及人才中介服务);企业形象策划;市场营销策划;礼仪策划;会务策划;公关策划;展览展示策划;网上从事经济信息咨询(不含限制项目);计算机软硬件的研发;网络技术开发(不含互联网上网服务);网络营销策划;软件销售;法律咨询(不得以律师名义从事法律服务业务;不得以牟取经济利益从事诉讼和辩护业务);电子产品的销售;国内贸易(不含专营、专控、专卖商品);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。,许可经营项目是:
公司简介腾博成立于2005年,是一家集全球商务、科技、投资于一体的企业⾼端服务提供商,秉承着⽤心服务创造价值的核心理念,在严格风控的前提下,为全球企业提供战略定位、政策咨询、财税代理、行业准则、跨境通商、金融牌照、全球布局等多元化服务。作为深圳早期深耕商事服务行业的企业之一,腾博拥有丰富的价值沉淀与社会资源,并一直遵循态度与卓越服务准则,致力为企业的发展作出重大贡献。截止目前,已成功为超10万家企业提供优 ...
公司新闻
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由企业自行发布,本站完全免费,交易请核实资质,谨防诈骗,如有侵权请联系我们   法律声明  联系顺企网
© 11467.com 顺企网 版权所有
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 粤公网安备 44030702000007号 / 互联网药品信息许可证:(粤)—经营性—2023—0112