办理合规管理体系认证证书GB/T35770-2017需要达到什么条件?
一、GB/T35770-2017标准概述
GB/T35770-2017,即《合规管理体系要求及使用指南》,是中国在合规管理领域的guojiaji标准。该标准提供了组织建立和维护合规管理体系的框架和要求,旨在帮助组织识别和应对合规风险,确保组织的业务活动和行为符合法律法规、监管要求、行业准则以及组织自身的规章制度。
二、办理合规管理体系认证证书的条件
为了获得GB/T35770-2017合规管理体系认证证书,组织需要满足以下条件:
1.组织应建立并维护一个有效的合规管理体系,该体系应符合GB/T35770-2017标准的要求。这包括制定合规管理方针和目标、确定合规管理组织架构和职责、建立合规风险识别、评估、控制和报告机制等。
2.组织应识别与业务活动和行为相关的合规要求,包括法律法规、监管要求、行业准则以及组织自身的规章制度等。
3.组织应采取措施确保其业务活动和行为符合所识别的合规要求,包括制定合规政策和程序、开展合规培训和宣传、建立违规举报机制等。
4.组织应定期对其合规管理体系进行审核和改进,以确保其持续有效性和适应性。
5.组织应配合外部审核机构进行合规管理体系的审核和认证工作,确保其合规管理体系符合GB/T35770-2017标准的要求。
三、办理合规管理体系认证证书的流程
办理GB/T35770-2017合规管理体系认证证书的流程如下:
1.组织自行或委托第三方机构进行合规管理体系的建立和维护,确保其符合GB/T35770-2017标准的要求。
2.组织向认证机构提交申请,并按照认证机构的要求提供所需的文件和资料。
3.认证机构对组织提交的申请进行审核,包括对其合规管理体系的审核以及对组织实际业务活动和行为的审核。
4.如果组织满足GB/T35770-2017标准的要求,认证机构将颁发合规管理体系认证证书。
5.认证证书的有效期一般为3年,组织需要每年进行一次监督审核,以确保其合规管理体系的有效性和持续性。
6.如果组织未能通过认证机构的审核,认证机构将要求组织进行整改并重新提交申请。如果组织在一定期限内未能满足GB/T35770-2017标准的要求,认证机构将撤销其认证证书。