2024年私募基金公司注册时团队配置要求解读

2024年私募基金公司注册时团队配置要求解读

1、员工数量

根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人 数不应低于 5人。

我们实务操作中，建议人员在 6~7 个。建议至少 5人持证，不宜有过多工商兼职。

2、高管人员

（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。

1.具有基金从业资格；

2.年纪与行业平均水平一致，不建议 90后（资历优越除外）；

3.具有几年以上gaoji管理经验或中高层工作经历；

4.法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；法定代表人/执行事务合伙人、总经理、副总经理、风控总监、董事、董事长、副董事长。

没有看错，单独的基金经理/投资总监，并不是协会定义的高管人员。

Q1：高管人员的工作经验有哪些要求？

1.证券类

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

2.股权类

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的gaoji管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

3、基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：

（1） 具有 3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；

（2）近 3 年内连续 6个月以上可追溯的业绩证明材料；

A、证券类私募基金经理投资业绩要求：

1. 若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第 28款提供Zui近 3 年年均规模大于 1000 万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。请提 供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。

2. 若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请贵机构按照材料清单第 28 款提供Zui近 3年完整的业绩情况，并请 按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具 的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、shebao缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时 间等，请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。

3. 若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证普思博企业管理咨询（深圳）有限公司明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包 括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS系统产品备案界面相关模块信息 等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。

请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续 3 年规模大于 1000万的完整 投资业绩证明材料，若无法提供将中止办理。

B、对股权投资高管投资管理经验证明要求

1. 申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件。

2. 提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明。

3. 投资高管为新三板/IPO 项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、 工作邮件截图证明提示：投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益，提供以上等证明材料

如有任何疑问欢迎咨询腾博国际张小姐！