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股东高管要满足什么条件可以申请备案私募证券基金管理人牌照?

更新:2024-05-02 09:55 发布者IP:14.154.33.208 浏览:0次
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近期股市火热,私募证券牌照的注册申请及收购行情也在同比上涨;目前行业的越来越规范,想募集资金去投资二级市场的都清楚,要向合规操作,都必须要持有一家私募证券基金企业并且在中基协登记是没基金管理人备案成功。

但是想获得中基协私募基金管理人资格可不容易,其一是在深圳注册难度大,深圳从2016年后停止私募类企业注册后,于2020年十二月才开放注册,但也不是随意可以注册,对于企业发起股东实力和高管团队是有一定标准要求;其次是中基协私募管理人登记备案难,备案通过率低,成本高。

 

申请注册私募证券管理公司以及私募证券投资基金管理人登记备案条件,主要有以下几大难点:

 01 深圳私募基金证券公司注册资本方面

注册资本不低于1000万人民币;首期实缴不低于注册资本的50%,1年内完成注册资本实缴出资;实缴完成后需提交验资报告

02 实际控制人/控股股东为自然人时

应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;

03 拟任法人代表/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管及简历

近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大处罚;具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;并且取得基金从业资格;

04 实际办公场地

企业要有真实办公场地,且办公设备齐全,面积要符合企业运营发展需求,租赁期限不少于一年;

05 需出具法律意见书

企业注册后需要到中基协进行私募基金管理人登记备案,需出具法律意见书,对于企业人员场地和资金来源等真实性进行核查。

 

通过以上不难看出,想投机取巧的是不太可能,金融行业越来越正规,获得私募管理人资格的企业含金量也越来越高,所有金融牌照都是先松后紧,一开始的宽进宽管,到现在的严进严管,需要的建议尽早办理。

私募基金公司注册+法律意见书出具+私募基金管理人登记备案办理全流程服务,需要的客户来电咨询李经理。

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