深圳企业办理ODI境外投资备案所需条件及流程

境外投资（ODI)，是指（“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。在目前的境外投资实践中，境内企业境外投资需要获得发改委、商务部的核准/备案，作为境外直接投资的前置审批程序，再至银行办理境外直接投资外汇登记以及后续的对外购付汇。如果涉及中央企业对外投资的，还要事前执行国资委《中央企业境外投资监督管理办法》（国资委令第35号）的管理要求。

备案申请的条件有哪些？

☑️境内公司成立满1年以上---非必须条件（某些城市满半年也可以做）；

☑️Zui近一年的财报，或独立第三方会计事务所出具的审计报告，不要出现亏损；

☑️一定要以经营利润为主，利润越高越好，这体现的是公司的实际经营能力；

☑️资产负债率=负债总额÷资产总额，低于 70%，越低越好；

☑️净资产额一定要大于对外的投资额，且企业的资信证明（开户行的银行存款）也要大于投资额度；

☑️股东背景、资金来源必须真实、合法。

办理ODI所需资料

一、境内公司需提供以下材料：

投资主体的决议

投资主体的承诺书

投资主体的股权架构

投资主体的营业执照

投资主体的资金证明

投资主体近一年的审计报告

投资主体的注册文件（如章程）

二、境外公司需提供以下材料

境外企业的注册文件

境外公司的投资项目介绍

项目可行性报告（并购）

与境外公司签署的协议（如有）

ODI申请流程

一般ODI备案申请流程主要分为三个环节：商务厅核准备案、发改委核准备案、银行部门外汇审核

一、发改委立项

向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书

二、商务部审批发证

商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资

三、外汇管理局备案

银行放外汇，外管局监管，投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报，外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》