深圳境外投资合规备案ODI备案

近年来，我国的经济体系取得了快速的发展，境内企业也在不断壮大。由于我国对资本对外投资实行严格的管控政策，企业需要按规定办理相关手续，才能使资金合法顺利地出境。其中，常见的方式就是进行ODI备案。

所涉及部门包括国家外汇管理部门、商务部门和发改委。

国家外汇管理局《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（汇发〔2009〕30号）：

境外直接投资是指境内机构经境外直接投资主管部门核准，通过设立（独资、合资、合作）、并购、参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。

商务部《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）第2条：

本办法所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

ODI，英文全称为Overseas DirectInvestment，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。

国家发展和改革委员会《企业境外投资管理办法》（国家发展和改革委员会令第11号）第2条：

境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

不做ODI的后果是什么呢？

1、投资主体中止或停止实施并处以警告：提供融资、但保的依法依规处罚：外汇进出受限：

实操层面：是内保外贷等金融操作的必要前提，是企业境外上市的重大瑕疵考察点。

合规出境路径之一（如是并购还需要提供标的公司的尽调报告和估值报告）

国内公司办理商务厅、省发改委备案------获取企业境外投资证书--------新设海外公司-----大使馆中联办报到--------国内投资款合规汇出

通过ODI备案的方式，企业可以合法地将资金转移到境外，也可以获得境外企业的股权或资产，实现企业的全球化战略。ODI备案已成为我国企业进行海外投资的重要途径之一。